证监会部署2018年第二批专项执法行动严厉打击资本市场屡查屡犯违法主体
发布：时间：2018-09-15返回列表
近一时期，证监会(hui)和(he)交易所(suo)在线(xian)索(suo)处理(li)和(he)市(shi)场监控中发(fa)现(xian)，一批曾因操(cao)纵市(shi)场、内幕交易、“老鼠仓”交易等违(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)违(wei)(wei)(wei)规(gui)行(xing)(xing)为(wei)受过(guo)查(cha)处的(de)(de)不法(fa)(fa)(fa)人员，再次现(xian)身市(shi)场，触(chu)碰法(fa)(fa)(fa)律底线(xian)，恣意实施(shi)严重扰乱市(shi)场秩序(xu)的(de)(de)违(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)为(wei)。为(wei)此，证监会(hui)稽查(cha)部(bu)门依托执(zhi)法(fa)(fa)(fa)大(da)数(shu)据系统，专(zhuan)门对曾被证监会(hui)查(cha)处的(de)(de)违(wei)(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)主(zhu)体进(jin)行(xing)(xing)了集中搜(sou)索(suo)排查(cha)，锁(suo)定了18起有“老面孔”主(zhu)体参与(yu)的(de)(de)典(dian)型案件。按照“精(jing)准(zhun)立案、精(jing)准(zhun)查(cha)处、精(jing)准(zhun)打击”的(de)(de)执(zhi)法(fa)(fa)(fa)原(yuan)则(ze)，证监会(hui)稽查(cha)部(bu)门近日集中部(bu)署2018年第(di)二批专(zhuan)项执(zhi)法(fa)(fa)(fa)行(xing)(xing)动，调(diao)配全系统执(zhi)法(fa)(fa)(fa)力量重点查(cha)办这(zhei)18起案件。
从线索排查的(de)(de)初步情况看，这(zhei)批案件(jian)违(wei)(wei)法(fa)主(zhu)体的(de)(de)行为(wei)表(biao)现：一是(shi)(shi)利用他人账户(hu)，通过“马甲”掩(yan)护，隐蔽(bi)变换违(wei)(wei)法(fa)身份(fen)；二(er)是(shi)(shi)通过虚构(gou)业(ye)务环节、拉长(zhang)操(cao)作链条、销毁藏匿交易(yi)痕迹等多种方式，升级(ji)违(wei)(wei)法(fa)手段，掩(yan)饰相关违(wei)(wei)法(fa)活(huo)动；三是(shi)(shi)涉(she)案金(jin)额巨大，行为(wei)手法(fa)凶悍，严重影响市场稳(wen)定(ding)。有(you)的(de)(de)操(cao)纵市场案件(jian)累(lei)计交易(yi)金(jin)额超(chao)过100亿元，获利金(jin)额达(da)7000万元。
这(zhei)(zhei)批案件不(bu)(bu)(bu)少呈现非常明显(xian)的(de)多种违(wei)法(fa)复合糅杂的(de)特点，有的(de)违(wei)法(fa)主体利用(yong)(yong)身份优势，或(huo)从事内(nei)幕交易(yi)，或(huo)超比例持股不(bu)(bu)(bu)披露(lu)，或(huo)恶意(yi)侵(qin)占上市(shi)公司(si)利益，或(huo)利用(yong)(yong)未公开(kai)信息交易(yi)股票。有的(de)违(wei)法(fa)主体综合运(yun)(yun)用(yong)(yong)连(lian)续交易(yi)、对敲、洗售、虚假(jia)申报、蛊惑等多种手法(fa)，反复操纵股票价格，反映出(chu)这(zhei)(zhei)类“老面孔”主体违(wei)法(fa)恶意(yi)明显(xian)、操作手法(fa)老道(dao)、对抗经验丰富的(de)突出(chu)特点，不(bu)(bu)(bu)少主体与(yu)市(shi)场所(suo)谓(wei)的(de)“系”“帮”关联密(mi)切，有的(de)甚至以规避(bi)监管、边沿操作为(wei)职业(ye)，严重危害市(shi)场运(yun)(yun)行秩序，积聚市(shi)场风险，侵(qin)蚀市(shi)场信心。
证(zheng)券市(shi)场公(gong)(gong)开、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正(zheng)的(de)(de)(de)市(shi)场秩序要(yao)求参与市(shi)场活(huo)动的(de)(de)(de)主体(ti)尊(zun)崇法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)规(gui)范、恪守法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)底线(xian)。曾经受过查处(chu)的(de)(de)(de)违法(fa)(fa)(fa)人员，理(li)应认真吸(xi)取教训，增强守法(fa)(fa)(fa)意识(shi)，严(yan)格(ge)依法(fa)(fa)(fa)行事。证(zheng)监(jian)会(hui)严(yan)正(zheng)警告，相关主体(ti)一而再(zai)、再(zai)而三地实(shi)(shi)施违法(fa)(fa)(fa)违规(gui)行为，这是对(dui)国家法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)的(de)(de)(de)严(yan)重践踏，是对(dui)监(jian)管权威的(de)(de)(de)严(yan)重挑衅。证(zheng)监(jian)会(hui)严(yan)正(zheng)警告，对(dui)于(yu)在市(shi)场上不(bu)收敛、不(bu)收手(shou)，恶意再(zai)犯的(de)(de)(de)违法(fa)(fa)(fa)人员，将(jiang)以更加坚(jian)定(ding)的(de)(de)(de)决心，更加有(you)力的(de)(de)(de)措(cuo)施，坚(jian)决彻查严(yan)究，从(cong)快、从(cong)严(yan)、从(cong)重追究法(fa)(fa)(fa)律(lv)(lv)(lv)责(ze)任，绝不(bu)姑息迁就。证(zheng)监(jian)会(hui)将(jiang)通过专门的(de)(de)(de)技术执法(fa)(fa)(fa)手(shou)段(duan)，密切跟踪，全方位筛查违法(fa)(fa)(fa)线(xian)索，发(fa)现一起(qi)(qi)、立案(an)(an)一起(qi)(qi)、查处(chu)一起(qi)(qi)。同(tong)时，证(zheng)监(jian)会(hui)将(jiang)进一步(bu)密切与公(gong)(gong)安机关执法(fa)(fa)(fa)协(xie)作配合，通过情报(bao)导侦、信(xin)息共享(xiang)、办案(an)(an)协(xie)同(tong)的(de)(de)(de)专门工作机制(zhi)，实(shi)(shi)现案(an)(an)件突破，以最(zui)严(yan)格(ge)的(de)(de)(de)标准，坚(jian)决追究涉案(an)(an)人员的(de)(de)(de)刑事责(ze)任，坚(jian)决让(rang)不(bu)法(fa)(fa)(fa)分子付出(chu)应有(you)的(de)(de)(de)代价。案(an)(an)件进展情况，证(zheng)监(jian)会(hui)将(jiang)及(ji)时向社会(hui)公(gong)(gong)布。