证监会对4宗内幕交易案件作出行政处罚
发(fa)布：时间(jian)：2018-10-17返回列表
近日，证(zheng)监会依(yi)(yi)法(fa)(fa)对(dui)(dui)成艳(yan)娴、顾(gu)慧(hui)佳、顾(gu)鎔内(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)易“天宸股份”案作(zuo)(zuo)(zuo)出处(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，责令(ling)顾(gu)慧(hui)佳依(yi)(yi)法(fa)(fa)处(chu)(chu)(chu)理(li)(li)(li)非(fei)法(fa)(fa)持有的(de)(de)股票(piao)，并(bing)(bing)对(dui)(dui)成艳(yan)娴、顾(gu)慧(hui)佳处(chu)(chu)(chu)以(yi)120,000元(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，其(qi)中各(ge)自(zi)承(cheng)担60,000元(yuan)；没(mei)收顾(gu)鎔违法(fa)(fa)所(suo)得(de)30,375.51元(yuan)，并(bing)(bing)对(dui)(dui)成艳(yan)娴、顾(gu)鎔处(chu)(chu)(chu)以(yi)91,126.53元(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，其(qi)中各(ge)自(zi)承(cheng)担45,563.27元(yuan)；依(yi)(yi)法(fa)(fa)对(dui)(dui)林(lin)震森(sen)内(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)易“万业(ye)企业(ye)”案作(zuo)(zuo)(zuo)出处(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，责令(ling)林(lin)震森(sen)依(yi)(yi)法(fa)(fa)处(chu)(chu)(chu)理(li)(li)(li)非(fei)法(fa)(fa)持有的(de)(de)股票(piao)，对(dui)(dui)其(qi)没(mei)收违法(fa)(fa)所(suo)得(de)2,865,646.42元(yuan)，并(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)以(yi)5,731,292.84元(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；依(yi)(yi)法(fa)(fa)对(dui)(dui)黄钦(qin)坚内(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)易“金一文化”案作(zuo)(zuo)(zuo)出处(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，责令(ling)黄钦(qin)坚依(yi)(yi)法(fa)(fa)处(chu)(chu)(chu)理(li)(li)(li)非(fei)法(fa)(fa)持有的(de)(de)股票(piao)，并(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)以(yi)60万元(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；依(yi)(yi)法(fa)(fa)对(dui)(dui)周凡(fan)娜(na)、陈锡林(lin)内(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)易“金一文化”案作(zuo)(zuo)(zuo)出处(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，责令(ling)周凡(fan)娜(na)、陈锡林(lin)依(yi)(yi)法(fa)(fa)处(chu)(chu)(chu)理(li)(li)(li)非(fei)法(fa)(fa)持有的(de)(de)股票(piao)，没(mei)收违法(fa)(fa)所(suo)得(de)8.47万元(yuan)，并(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)以(yi)25.41万元(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。（行政处(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)决定(ding)书(shu)详见证(zheng)监会网站）
上述(shu)案(an)件(jian)中，成艳(yan)(yan)娴(xian)与(yu)(yu)天宸(chen)股(gu)(gu)(gu)份法(fa)定代(dai)表人(ren)、董事(shi)(shi)(shi)长叶某(mou)菁关(guan)系(xi)(xi)(xi)密(mi)切，后(hou)者是(shi)“天宸(chen)股(gu)(gu)(gu)份重大的(de)(de)购(gou)(gou)置资产决定、收购(gou)(gou)湖南商(shang)康事(shi)(shi)(shi)项”这(zhei)一(yi)(yi)内幕信息(xi)(xi)(xi)的(de)(de)知情人(ren)，成艳(yan)(yan)娴(xian)与(yu)(yu)顾(gu)慧佳(jia)、顾(gu)鎔系(xi)(xi)(xi)多年好友，关(guan)系(xi)(xi)(xi)亲密(mi)，在内幕信息(xi)(xi)(xi)公(gong)开前有(you)联(lian)络(luo)，顾(gu)慧佳(jia)和(he)顾(gu)鎔利用(yong)名下账户(hu)(hu)(hu)，动(dong)用(yong)来自成艳(yan)(yan)娴(xian)的(de)(de)资金(jin)(jin)和(he)自有(you)资金(jin)(jin)，内幕交(jiao)(jiao)易了(le)(le)“天宸(chen)股(gu)(gu)(gu)份”；林震森时任万业(ye)(ye)企(qi)(qi)业(ye)(ye)董事(shi)(shi)(shi)，是(shi)“万业(ye)(ye)企(qi)(qi)业(ye)(ye)与(yu)(yu)浦(pu)东(dong)科投联(lian)合收购(gou)(gou)UTAC公(gong)司”、“浦(pu)东(dong)科投控股(gu)(gu)(gu)万业(ye)(ye)企(qi)(qi)业(ye)(ye)”等(deng)内幕信息(xi)(xi)(xi)的(de)(de)知情人(ren)及(ji)相关(guan)业(ye)(ye)务(wu)主要(yao)参(can)与(yu)(yu)者，其利用(yong)其控制(zhi)的(de)(de)证(zheng)(zheng)券账户(hu)(hu)(hu)内幕交(jiao)(jiao)易了(le)(le)“万业(ye)(ye)企(qi)(qi)业(ye)(ye)”；黄钦坚是(shi)金(jin)(jin)一(yi)(yi)文化(hua)控股(gu)(gu)(gu)子公(gong)司董事(shi)(shi)(shi)，参(can)与(yu)(yu)了(le)(le)金(jin)(jin)一(yi)(yi)文化(hua)收购(gou)(gou)捷(jie)夫珠宝(bao)100%股(gu)(gu)(gu)权事(shi)(shi)(shi)项的(de)(de)相关(guan)谈判，系(xi)(xi)(xi)该内幕信息(xi)(xi)(xi)的(de)(de)知情人(ren)，其利用(yong)其控制(zhi)的(de)(de)证(zheng)(zheng)券账户(hu)(hu)(hu)内幕交(jiao)(jiao)易了(le)(le)“金(jin)(jin)一(yi)(yi)文化(hua)”；周(zhou)凡娜(na)、陈(chen)(chen)锡林分别为捷(jie)夫珠宝(bao)实(shi)际控制(zhi)人(ren)周(zhou)某(mou)卜(bu)的(de)(de)姐姐和(he)姐夫，周(zhou)某(mou)卜(bu)系(xi)(xi)(xi)“金(jin)(jin)一(yi)(yi)文化(hua)收购(gou)(gou)捷(jie)夫珠宝(bao)100%股(gu)(gu)(gu)权事(shi)(shi)(shi)项”这(zhei)一(yi)(yi)内幕信息(xi)(xi)(xi)的(de)(de)知情人(ren)，在该信息(xi)(xi)(xi)公(gong)开前，周(zhou)凡娜(na)、陈(chen)(chen)锡林与(yu)(yu)周(zhou)某(mou)卜(bu)存在接(jie)触联(lian)络(luo)，该二人(ren)利用(yong)其控制(zhi)的(de)(de)证(zheng)(zheng)券账户(hu)(hu)(hu)内幕交(jiao)(jiao)易了(le)(le)“金(jin)(jin)一(yi)(yi)文化(hua)”。
内(nei)幕交(jiao)易违法行(xing)(xing)为(wei)人利用信息(xi)优势，妄(wang)图窃取非法利益(yi)，严(yan)(yan)重损害广(guang)大投资(zi)者权(quan)益(yi)，破坏证券(quan)市场秩序，必须严(yan)(yan)惩。上(shang)述(shu)案件所涉内(nei)幕信息(xi)均为(wei)上(shang)市公司重大并(bing)购重组事项，证监会将保(bao)持(chi)执法高压(ya)，持(chi)续打击该领域发生的内(nei)幕交(jiao)易违法行(xing)(xing)为(wei)，对各(ge)类内(nei)幕交(jiao)易违法行(xing)(xing)为(wei)人进行(xing)(xing)严(yan)(yan)厉(li)查处，切实保(bao)护(hu)广(guang)大投资(zi)者合法权(quan)益(yi)。