东方风来满眼春,山河万里起宏图——东方明珠践行新证券法、加强投资者保护工作
发布：时间：2020-08-17返回列表
随着新《证券法》颁(ban)布，并于2020年3月(yue)1日起正式实施，标志着我国资本(ben)市(shi)场(chang)在(zai)市(shi)场(chang)化(hua)、法治(zhi)化(hua)的(de)道路上又迈出至关重要的(de)一步。修法完(wan)成后，保障资本(ben)市(shi)场(chang)健康、高效运(yun)行的(de)法制基础将进一步夯实，市(shi)场(chang)生态也将产(chan)生深(shen)刻(ke)变化(hua)。
2019年(nian)底，中国证监会印发的《推(tui)动(dong)提高上市公司质量行动(dong)计划(hua)》中强调(diao)了“四个结(jie)合(he)”：一是企业内(nei)生发展与外部促进保障结(jie)合(he)，突(tu)出上市公司第一责任(ren)，丰(feng)富外部制(zhi)度(du)供给；二(er)是优化(hua)增量与调(diao)整(zheng)存(cun)量结(jie)合(he)，把(ba)好(hao)入(ru)口(kou)与出口(kou)关(guan)；三是解决突(tu)出问题与构建(jian)长效(xiao)机制(zhi)结(jie)合(he)，立(li)足当下、着眼长远(yuan)；四是监管本位与协(xie)调(diao)推(tui)进结(jie)合(he)，抓好(hao)精准监管，强化(hua)政策协(xie)同，推(tui)动(dong)形成强大(da)合(he)力(li)。
对于上市(shi)公司而言，谨记“四个(ge)敬畏”、严(yan)守“四条底线”，作为提高上市(shi)公司质量中肩负着第一(yi)责任和主体责任，东(dong)方明珠从以下几个(ge)方面入(ru)手，不断提高自身质量：
一、提高认识，特别是大股东和董监高等关键少数，要树立规范治理的原则立场
企业上市(shi)成为公众公司，必(bi)须要(yao)按照资(zi)本市(shi)场的规(gui)则行事，公开透明地经营。易会满主席提出的“敬畏市(shi)场、敬畏法治(zhi)、敬畏专业、敬畏投资(zi)者”这四(si)大敬畏，应构成我们上市(shi)公司核心的原则和立场。
加强公(gong)(gong)(gong)司(si)经营管理(li)(li)层对(dui)合规的认识，也是对(dui)投(tou)资者(zhe)知情权做(zuo)到(dao)有效地保(bao)护。公(gong)(gong)(gong)司(si)董事(shi)(shi)会(hui)办公(gong)(gong)(gong)室收(shou)集整理(li)(li)并(bing)(bing)编写了新(xin)《证券(quan)法》相(xiang)关(guan)解读(du)材料(liao)，呈报(bao)公(gong)(gong)(gong)司(si)董事(shi)(shi)、监事(shi)(shi)们学习(xi)，并(bing)(bing)在公(gong)(gong)(gong)司(si)总裁办公(gong)(gong)(gong)会(hui)议上向公(gong)(gong)(gong)司(si)高(gao)管宣读(du)了新(xin)《证券(quan)法》修订(ding)的重要要点，对(dui)于(yu)涉及到(dao)上市(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)高(gao)管日常履职方面的规则做(zuo)了重点研读(du)并(bing)(bing)提示关(guan)注。
对于短(duan)线交易适用对象的范围(wei)扩大到(dao)了董(dong)监(jian)高的配偶(ou)、父母、子女作了重点解读和(he)提示，对于禁止的交易行为(wei)如短(duan)线交易、内幕信息交易等反复强(qiang)调、提示，加强(qiang)董(dong)事(shi)、监(jian)事(shi)及高级管理人员对于相关概念的学习和(he)了解。
新《证券法(fa)》对于(yu)违法(fa)违规行为(wei)的(de)惩处力度(du)大大加强，也是公司对董监高重点(dian)提示(shi)的(de)部分。
同(tong)时(shi)，每(mei)次定期报告(gao)披露前的(de)(de)窗(chuang)口期，董事会办公(gong)室会对(dui)(dui)公(gong)司持股(gu)5%以上大股(gu)东、公(gong)司董事、监事、高(gao)级管理(li)人员(yuan)发(fa)出《窗(chuang)口期提示(shi)函》，着重强调在窗(chuang)口期内(nei)须遵(zun)循的(de)(de)规(gui)则，如禁止(zhi)内(nei)幕信息交易(yi)、禁止(zhi)窗(chuang)口期内(nei)买卖公(gong)司股(gu)票、禁止(zhi)窗(chuang)口期内(nei)通过(guo)各种类(lei)型(xing)的(de)(de)渠(qu)道(dao)泄露公(gong)司经营情(qing)况及主要经营数据(ju)信息等。对(dui)(dui)于离(li)任的(de)(de)董监高(gao)也充分提示(shi)了离(li)任后半年内(nei)其个人所持上市公(gong)司股(gu)票方可减持。
二、提高上市公司质量，加强上市公司的规范治理
上市(shi)(shi)公司(si)必须自(zi)觉(jue)遵守(shou)监(jian)管部门(men)的各(ge)种监(jian)管规则，合规经营(ying)，牢(lao)牢(lao)守(shou)住(zhu)“不(bu)披露虚假(jia)信息、不(bu)从事内幕交易、不(bu)操纵(zong)股票价格、不(bu)损害上市(shi)(shi)公司(si)利(li)益”的四(si)条(tiao)底(di)线，是上市(shi)(shi)公司(si)相(xiang)关人员一定要认真学习和(he)遵守(shou)的底(di)线。
东(dong)(dong)方明珠严格遵(zun)守中国证(zheng)券(quan)监(jian)(jian)(jian)督(du)(du)管理委员会(hui)(hui)的(de)证(zheng)券(quan)监(jian)(jian)(jian)管规(gui)(gui)(gui)则和上海(hai)证(zheng)券(quan)交易(yi)所法律法规(gui)(gui)(gui)及行业规(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)，持续完善公(gong)司(si)(si)治理结构(gou)，规(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)公(gong)司(si)(si)运(yun)营(ying)管理流程(cheng)，建立了由股(gu)东(dong)(dong)大(da)会(hui)(hui)、董(dong)事会(hui)(hui)、监(jian)(jian)(jian)事会(hui)(hui)和管理层(ceng)组成的(de)“三会(hui)(hui)一层(ceng)”治理架(jia)构(gou)，同时形成了激励(li)机制(zhi)(zhi)、监(jian)(jian)(jian)督(du)(du)与制(zhi)(zhi)衡机制(zhi)(zhi)的(de)治理机制(zhi)(zhi)。做到了权责明确、各司(si)(si)其职、相(xiang)互协调、有(you)效制(zhi)(zhi)衡、科学决策、规(gui)(gui)(gui)范(fan)(fan)运(yun)作的(de)经(jing)营(ying)管理架(jia)构(gou)。
公(gong)司全面(mian)加强制(zhi)(zhi)度(du)(du)建(jian)设，全年出台、修(xiu)订多项制(zhi)(zhi)度(du)(du)，涵盖(gai)行政、财务(wu)、人力、投(tou)资、技(ji)术(shu)、内容、安全和(he)法(fa)务(wu)等，基本(ben)(ben)建(jian)立了东方明珠规章制(zhi)(zhi)度(du)(du)体系，为(wei)人才(cai)的配置、交流和(he)发展提供更加清晰路(lu)径，同时(shi)优化薪(xin)酬(chou)结构，既提升(sheng)核心人才(cai)薪(xin)酬(chou)的市场竞(jing)争(zheng)力，又严格控制(zhi)(zhi)人力成本(ben)(ben)。
在内(nei)部(bu)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)的(de)梳理(li)(li)方面，紧(jin)随着(zhe)新《证券法》颁布(bu)及证监会、交易所(suo)相(xiang)关(guan)指引的(de)出(chu)台，公司于2019年(nian)底启动(dong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)订《内(nei)部(bu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)报告管理(li)(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)》及其适用报送(song)表(biao)格模(mo)板，并(bing)于2020年(nian)4月28日经(jing)公司第九届(jie)董事会第八次会议审议通过。截至(zhi)目前(qian)先后修订、制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)订并(bing)披露了《信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)披露事务管理(li)(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)》《内(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)知情人登记管理(li)(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)》《外部(bu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)使用人管理(li)(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)》《投资者(zhe)关(guan)系(xi)管理(li)(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)》《内(nei)部(bu)信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)报告管理(li)(li)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)》，并(bing)且(qie)在公司内(nei)网挂网、OA下发传阅(yue)。在加强制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)建设的(de)同时，还与(yu)相(xiang)关(guan)责(ze)任人、对接人在日常(chang)工(gong)作沟通中，强化相(xiang)关(guan)规(gui)章制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)的(de)理(li)(li)解(jie)，以更好地执行推动(dong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)落地践行。
2019年度(du)，东方明珠共召(zhao)(zhao)开2次股东大会(hui)(hui)，筹备(bei)召(zhao)(zhao)开8次董(dong)(dong)事(shi)会(hui)(hui)会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)、6次监(jian)事(shi)会(hui)(hui)会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)。每次会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)的会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)准备(bei)、会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)通知、会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)召(zhao)(zhao)开、会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)决议(yi)(yi)(yi)、会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)资料的整理和保存均符(fu)合规(gui)范运作(zuo)的规(gui)定(ding)，董(dong)(dong)事(shi)、监(jian)事(shi)、高(gao)管对会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)内容(rong)认真(zhen)审核、充分讨论，均形成了有效的决议(yi)(yi)(yi)。
为推动(dong)公(gong)(gong)司良好(hao)运营(ying)和可持续化(hua)发展，公(gong)(gong)司本着(zhe)公(gong)(gong)开(kai)、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)的原则对最高治理机构及其委员(yuan)会(hui)的成(cheng)员(yuan)进行(xing)提名和甄选，用有效的内(nei)部控制保(bao)证(zheng)公(gong)(gong)司稳定与规范运作。
三、强化信息披露及投资者知情权保护
1、强化信息披露
公(gong)司(si)严格按照公(gong)司(si)上(shang)市规(gui)则和(he)(he)(he)相(xiang)关(guan)(guan)法律法规(gui)的有关(guan)(guan)要求，不断(duan)完(wan)(wan)善由股东大会(hui)、董(dong)事(shi)会(hui)、监(jian)事(shi)会(hui)和(he)(he)(he)管(guan)(guan)理(li)(li)层构(gou)(gou)成的现代法人(ren)治(zhi)理(li)(li)架(jia)构(gou)(gou)，形成权力机构(gou)(gou)、决(jue)策机构(gou)(gou)、监(jian)督机构(gou)(gou)和(he)(he)(he)经(jing)营管(guan)(guan)理(li)(li)者(zhe)(zhe)之间的制(zhi)衡机制(zhi)。不断(duan)完(wan)(wan)善公(gong)司(si)信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度，提高公(gong)司(si)治(zhi)理(li)(li)水平，公(gong)司(si)根据中国证监(jian)会(hui)相(xiang)关(guan)(guan)规(gui)定制(zhi)定并严格执行《信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度》、《投资者(zhe)(zhe)关(guan)(guan)系(xi)管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度》、《内幕(mu)信(xin)息知情人(ren)登(deng)记管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度》、《东方明(ming)珠信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)暂缓与豁(huo)免业务管(guan)(guan)理(li)(li)制(zhi)度》等信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)和(he)(he)(he)内幕(mu)信(xin)息保密(mi)相(xiang)关(guan)(guan)制(zhi)度。公(gong)司(si)全年共发布75条公(gong)告，真实、准(zhun)确、完(wan)(wan)整(zheng)、及时的进行信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)，充分(fen)保障投资者(zhe)(zhe)的知情权。
2、加强投资者沟通
2019年，公(gong)司(si)积极开展(zhan)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)关(guan)系管理事务，完善公(gong)司(si)对投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)沟通(tong)、接(jie)待和服(fu)务工作(zuo)机制。公(gong)司(si)不断加强制度(du)建设，高度(du)重视与(yu)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)交(jiao)流(liu)互动(dong)工作(zuo)，通(tong)过专岗积极接(jie)听投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)热线、查看(kan)并回(hui)复(fu)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)邮件、接(jie)待来访(fang)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)，解答投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)疑问，通(tong)过现场(chang)交(jiao)流(liu)、电话(hua)、传(chuan)真(zhen)、网(wang)络(luo)等方(fang)式(shi)与(yu)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)开展(zhan)公(gong)开透明的(de)(de)沟通(tong)交(jiao)流(liu)。公(gong)司(si)积极接(jie)待各类(lei)调研，并参(can)与(yu)各大机构组织的(de)(de)策略(lve)会(hui)，积极与(yu)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)进行沟通(tong)；举办投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)交(jiao)流(liu)活动(dong)，增进与(yu)投(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)互动(dong)和沟通(tong)。
2019年(nian)全(quan)年(nian)共(gong)接(jie)待(dai)投资者(zhe)调研(yan)总(zong)次(ci)数687次(ci)，总(zong)人数1052人，其中(zhong)线上调研(yan)接(jie)待(dai)次(ci)数为(wei)523次(ci)，线下调研(yan)接(jie)待(dai)次(ci)数为(wei)164次(ci)。全(quan)年(nian)接(jie)听及回复投资者(zhe)来(lai)电(dian)2300余次(ci)；浏览、回复投资者(zhe)来(lai)邮件100余封。
为进一步(bu)加(jia)强与投(tou)(tou)资者的(de)互动交(jiao)流(liu)工作(zuo)，公(gong)(gong)司于2019年9月26日参加(jia)由(you)上海上市(shi)公(gong)(gong)司协(xie)会(hui)、上证所信息网络(luo)有(you)限公(gong)(gong)司共(gong)同举办的(de)“2019年上海辖区(qu)上市(shi)公(gong)(gong)司投(tou)(tou)资者集(ji)体接待日”活(huo)动，公(gong)(gong)司管(guan)理(li)层积极主(zhu)动通(tong)过(guo)网络(luo)在(zai)线交(jiao)流(liu)形式与投(tou)(tou)资者就公(gong)(gong)司治理(li)、发展战(zhan)略、经(jing)营状(zhuang)况、融资计划、股权激(ji)励和可持续发展等投(tou)(tou)资者关注的(de)问题进行(xing)了(le)沟通(tong)，并回答投(tou)(tou)资者问题43条。
四、持续维持高比例分红，回馈投资者
自2015年公司重组以(yi)来(lai)，东方明珠积(ji)极回馈(kui)投(tou)资(zi)者(zhe)，使投(tou)资(zi)者(zhe)共享企业价值，每年实施(shi)利润分配并逐步提(ti)升，现金(jin)分红总(zong)额累计(ji)达42.75亿元人民币，年均分红金(jin)额较重组前提(ti)升184%。
五、持续发布社会责任报告
上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)社(she)会(hui)责任(ren)报告(gao)是体现(xian)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)环(huan)境(jing)责任(ren)、社(she)会(hui)责任(ren)和公(gong)司(si)治(zhi)理(li)责任(ren)的(de)报告(gao)。公(gong)司(si)已经连续四年(nian)披露社(she)会(hui)责任(ren)报告(gao)，从市(shi)场绩效(xiao)、社(she)会(hui)绩效(xiao)、环(huan)境(jing)绩效(xiao)等方(fang)面展示了东方(fang)明珠对政(zheng)府、股东、客户、合作伙伴、员工、社(she)区(qu)、环(huan)境(jing)等各层面做出的(de)各项努(nu)力，充分体现(xian)了东方(fang)明珠作为行业龙头公(gong)司(si)，关注自身发(fa)展、关注行业发(fa)展、关注社(she)会(hui)发(fa)展的(de)责任(ren)践行道(dao)路(lu)。
面向(xiang)未来，东方明珠(zhu)将继续努(nu)力提高公司(si)治理水平(ping)，提升公司(si)质量(liang)，践(jian)行新《证(zheng)券法》加强投资(zi)者保(bao)护，坚(jian)持社会(hui)(hui)效(xiao)益与经济效(xiao)益相统一(yi)，提升社会(hui)(hui)责(ze)任履行能(neng)力，百尺竿头更(geng)(geng)进一(yi)步，为社会(hui)(hui)、经济、环境及行业的可持续发展(zhan)做出(chu)更(geng)(geng)多贡(gong)献！