证监会对5宗案件作出行政处罚
发(fa)布：时间：2018-05-08返回列表
近日(ri)，证监(jian)会依法对5宗(zong)(zong)案(an)(an)件作出行政处(chu)罚，其(qi)中(zhong)包(bao)括：1宗(zong)(zong)超比例持股未披露及限(xian)制期内(nei)(nei)交(jiao)易(yi)股票案(an)(an)，1宗(zong)(zong)内(nei)(nei)幕(mu)交(jiao)易(yi)案(an)(an)，1宗(zong)(zong)编造传播虚假信息案(an)(an)，1宗(zong)(zong)短线(xian)交(jiao)易(yi)案(an)(an)，1宗(zong)(zong)私(si)募基金违法违规案(an)(an)。
1宗超比例(li)持(chi)股(gu)(gu)未(wei)(wei)披(pi)露(lu)(lu)(lu)及(ji)限(xian)制期内交(jiao)易(yi)股(gu)(gu)票案中(zhong)，2014年(nian)(nian)10月(yue)30日(ri)(ri)(ri)，晁(chao)龙(long)与深圳华彩京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)投资管(guan)(guan)理企(qi)业(ye)（普(pu)通合伙(huo)）（简(jian)称京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)）为(wei)(wei)一(yi)致(zhi)行(xing)动人(ren)，对(dui)京(jing)(jing)(jing)(jing)西创(chuang)业(ye)（北(bei)京(jing)(jing)(jing)(jing)）科技股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公司（简(jian)称京(jing)(jing)(jing)(jing)西创(chuang)业(ye)）的(de)合计持(chi)股(gu)(gu)比例(li)为(wei)(wei)66.67%。2015年(nian)(nian)4月(yue)30日(ri)(ri)(ri)至(zhi)2015年(nian)(nian)12月(yue)31日(ri)(ri)(ri)，京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)买卖“京(jing)(jing)(jing)(jing)西创(chuang)业(ye)”，导致(zhi)京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)与其(qi)一(yi)致(zhi)行(xing)动人(ren)晁(chao)龙(long)合计持(chi)股(gu)(gu)比例(li)在(zai)2015年(nian)(nian)4月(yue)30日(ri)(ri)(ri)、12月(yue)18日(ri)(ri)(ri)、22日(ri)(ri)(ri)、25日(ri)(ri)(ri)、30日(ri)(ri)(ri)、31日(ri)(ri)(ri)分别(bie)跨越70%、75%、80%、85%、90%、90%，京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)未(wei)(wei)按规定及(ji)时履(lv)行(xing)信息披(pi)露(lu)(lu)(lu)义务，也未(wei)(wei)暂停交(jiao)易(yi)。在(zai)此期间(jian)，京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)在(zai)实际披(pi)露(lu)(lu)(lu)的(de)权益变动报告(gao)(gao)书中(zhong)，也未(wei)(wei)将其(qi)一(yi)致(zhi)行(xing)动人(ren)晁(chao)龙(long)拥有(you)的(de)权益合并计算披(pi)露(lu)(lu)(lu)。京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)违反(fan)(fan)法(fa)(fa)律规定买卖“京(jing)(jing)(jing)(jing)西创(chuang)业(ye)”合计729.6万股(gu)(gu)，违反(fan)(fan)法(fa)(fa)律规定交(jiao)易(yi)金额为(wei)(wei)1,249.17万元。京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)的(de)上述行(xing)为(wei)(wei)违反(fan)(fan)了《非上市(shi)公众(zhong)(zhong)公司收(shou)购管(guan)(guan)理办法(fa)(fa)》第(di)(di)(di)13条(tiao)(tiao)规定，依据《国(guo)务院关于全国(guo)中(zhong)小(xiao)企(qi)业(ye)股(gu)(gu)份转让系统有(you)关问题的(de)决(jue)(jue)定》第(di)(di)(di)5条(tiao)(tiao)，《非上市(shi)公众(zhong)(zhong)公司收(shou)购管(guan)(guan)理办法(fa)(fa)》第(di)(di)(di)37条(tiao)(tiao)，《证券法(fa)(fa)》第(di)(di)(di)193条(tiao)(tiao)和(he)第(di)(di)(di)204条(tiao)(tiao)规定，北(bei)京(jing)(jing)(jing)(jing)证监(jian)局决(jue)(jue)定责令京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)改正违法(fa)(fa)行(xing)为(wei)(wei);对(dui)京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)超比例(li)增、减(jian)持(chi)未(wei)(wei)披(pi)露(lu)(lu)(lu)行(xing)为(wei)(wei)予(yu)以警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并处(chu)以30万元罚款(kuan)(kuan)；对(dui)京(jing)(jing)(jing)(jing)西物(wu)(wu)(wu)(wu)联(lian)限(xian)制期限(xian)内买卖股(gu)(gu)票的(de)行(xing)为(wei)(wei)处(chu)以120万元罚款(kuan)(kuan)；对(dui)直(zhi)接负责的(de)主管(guan)(guan)人(ren)员晁(chao)龙(long)给予(yu)警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并处(chu)以10万元罚款(kuan)(kuan)。
1宗内(nei)幕交易(yi)案中(zhong)，宁(ning)某是上海金(jin)(jin)(jin)力泰(tai)(tai)化(hua)工股(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)司（简(jian)称(cheng)金(jin)(jin)(jin)力泰(tai)(tai)）拟(ni)以发行股(gu)(gu)份方式购买(mai)资产(chan)这(zhei)一(yi)内(nei)幕信(xin)息(xi)的知情人(ren)。樊菁(jing)是宁(ning)某的配(pei)偶，是内(nei)幕信(xin)息(xi)知情人(ren)的密切关系人(ren)。在内(nei)幕信(xin)息(xi)敏感期(qi)内(nei)，樊菁(jing)控(kong)制使用“徐某新”账户买(mai)入“金(jin)(jin)(jin)力泰(tai)(tai)”197,000股(gu)(gu)，获利约(yue)17.4万(wan)元(yuan)。樊菁(jing)的上述行为(wei)违(wei)反了(le)《证(zheng)(zheng)券法》第(di)73条(tiao)、第(di)76条(tiao)规(gui)定，依据《证(zheng)(zheng)券法》第(di)202条(tiao)规(gui)定，上海证(zheng)(zheng)监局决定没收樊菁(jing)违(wei)法所(suo)得约(yue)17.4万(wan)元(yuan)，并(bing)处以约(yue)52.2万(wan)元(yuan)罚款(kuan)。
1宗编造传(chuan)播(bo)虚(xu)假信(xin)(xin)息(xi)(xi)案中(zhong)(zhong)，2016年6月(yue)14日，曾(ceng)(ceng)改雄(xiong)编写《转(zhuan)交给大(da)商所领导的(de)(de)一封信(xin)(xin)——中(zhong)(zhong)国蛋(dan)品(pin)(pin)流通协(xie)会联(lian)名(ming)上(shang)(shang)书》（简称联(lian)名(ming)信(xin)(xin)），其中(zhong)(zhong)表(biao)述(shu)包含虚(xu)假信(xin)(xin)息(xi)(xi)。曾(ceng)(ceng)改雄(xiong)于2016年6月(yue)15日上(shang)(shang)午7点(dian)10分(fen)在中(zhong)(zhong)国蛋(dan)鸡信(xin)(xin)息(xi)(xi)网(wang)论坛上(shang)(shang)用(yong)“蛋(dan)品(pin)(pin)流通协(xie)会”账(zhang)号发布(bu)该(gai)联(lian)名(ming)信(xin)(xin)，并(bing)发布(bu)到微(wei)信(xin)(xin)群(qun)中(zhong)(zhong)，经(jing)农产(chan)品(pin)(pin)期货网(wang)、新浪财(cai)经(jing)转(zhuan)载，并(bing)在微(wei)信(xin)(xin)传(chuan)播(bo)。上(shang)(shang)述(shu)表(biao)述(shu)使投资(zi)者(zhe)产(chan)生全(quan)国性鸡蛋(dan)行业协(xie)会实名(ming)举报，交易(yi)所等监管(guan)部门(men)会调(diao)查JD1609合(he)约做多资(zi)金(jin)的(de)(de)认识。联(lian)名(ming)信(xin)(xin)发布(bu)当日，JD1609合(he)约成交28.98万手，成交量为近5个月(yue)新高。收盘(pan)结(jie)束合(he)约价格下(xia)跌(die)152点(dian)，跌(die)幅3.87%，盘(pan)中(zhong)(zhong)最(zui)大(da)下(xia)跌(die)160点(dian)，跌(die)幅4.1%。在编造并(bing)传(chuan)播(bo)上(shang)(shang)述(shu)虚(xu)假信(xin)(xin)息(xi)(xi)前，曾(ceng)(ceng)改雄(xiong)使用(yong)其本人期货交易(yi)账(zhang)户分(fen)两次卖开1手、2手JD1609合(he)约空(kong)单，虚(xu)假信(xin)(xin)息(xi)(xi)发布(bu)后，曾(ceng)(ceng)改雄(xiong)于当日买入(ru)3手JD1609合(he)约平(ping)仓，获利1,223.82元(yuan)。曾(ceng)(ceng)改雄(xiong)的(de)(de)上(shang)(shang)述(shu)行为违反(fan)了(le)《期货交易(yi)管(guan)理(li)条(tiao)例》第39条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)，依据《期货交易(yi)管(guan)理(li)条(tiao)例》第67条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)，大(da)连证监局决定(ding)对曾(ceng)(ceng)改雄(xiong)给予警(jing)告，没(mei)收违法(fa)所得(de)1,223.82元(yuan)，并(bing)处以40万元(yuan)罚款。
1宗(zong)短线交(jiao)易(yi)案(an)中，2016年(nian)3月25日(ri)(ri)至2016年(nian)4月14日(ri)(ri)，张(zhang)华(hua)伟(wei)为鹏(peng)(peng)欣环球资(zi)源(yuan)股(gu)(gu)份有限公司（简称鹏(peng)(peng)欣资(zi)源(yuan)）持股(gu)(gu)5%以上股(gu)(gu)东。在上述(shu)期间内，张(zhang)华(hua)伟(wei)证券(quan)账户累(lei)计买入“鹏(peng)(peng)欣资(zi)源(yuan)”102,000股(gu)(gu)，累(lei)计卖(mai)出77,000股(gu)(gu)。张(zhang)华(hua)伟(wei)的上述(shu)行(xing)为违反了(le)《证券(quan)法》第(di)47条规定(ding)，依据《证券(quan)法》第(di)195条规定(ding)，上海证监局(ju)决(jue)定(ding)对(dui)张(zhang)华(hua)伟(wei)给予(yu)警告，并处以4万元(yuan)罚款。
1宗(zong)私(si)(si)(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)违(wei)法(fa)(fa)违(wei)规(gui)(gui)案中(zhong)，2015年2月16日，江(jiang)苏(su)鑫(xin)(xin)申财(cai)(cai)富(fu)控股集团(tuan)有限(xian)公(gong)司（简称鑫(xin)(xin)申财(cai)(cai)富(fu)）在中(zhong)国证(zheng)券(quan)投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)业协会(hui)对(dui)(dui)私(si)(si)(si)(si)募基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)“苏(su)州鑫(xin)(xin)托宝一号投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)中(zhong)心（有限(xian)合伙）”进行(xing)(xing)(xing)备案，备案时提供了(le)虚假(jia)信息、材料(liao)。鑫(xin)(xin)申财(cai)(cai)富(fu)的上述(shu)(shu)行(xing)(xing)(xing)为不符合中(zhong)国证(zheng)券(quan)投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)业协会(hui)规(gui)(gui)定(ding)(ding)的《私(si)(si)(si)(si)募投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)人登记和基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)备案办(ban)法(fa)(fa)》第(di)(di)11条(tiao)(tiao)的要(yao)求，违(wei)反了(le)《私(si)(si)(si)(si)募投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)监(jian)督(du)管理(li)暂行(xing)(xing)(xing)办(ban)法(fa)(fa)》第(di)(di)8条(tiao)(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)，构成(cheng)《私(si)(si)(si)(si)募投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)监(jian)督(du)管理(li)暂行(xing)(xing)(xing)办(ban)法(fa)(fa)》第(di)(di)38条(tiao)(tiao)所述(shu)(shu)违(wei)法(fa)(fa)违(wei)规(gui)(gui)情形(xing)。依据《私(si)(si)(si)(si)募投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金(jin)(jin)监(jian)督(du)管理(li)暂行(xing)(xing)(xing)办(ban)法(fa)(fa)》第(di)(di)38条(tiao)(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)，江(jiang)苏(su)证(zheng)监(jian)局决定(ding)(ding)对(dui)(dui)鑫(xin)(xin)申财(cai)(cai)富(fu)给予警(jing)告(gao)，并处(chu)(chu)以(yi)3万元(yuan)罚款；对(dui)(dui)直接负责的主(zhu)管人员高斌给予警(jing)告(gao)，并处(chu)(chu)以(yi)3万元(yuan)罚款。
上述行(xing)为(wei)违反了证券期货(huo)法律法规，破坏了市(shi)场(chang)秩序，必须坚决予以打(da)击。证监会(hui)将(jiang)继续深化依法全面从严(yan)监管(guan)，用严(yan)格公正的执法工作为(wei)中国特色资本市(shi)场(chang)各项改革保驾护航。