证监会对5宗案件作出行政处罚
发布(bu)：时间(jian)：2018-05-08返回列表
近日，证监会(hui)依法(fa)对5宗(zong)(zong)案(an)件作出(chu)行政处罚，其中包括：1宗(zong)(zong)信(xin)息披露违法(fa)违规案(an)，3宗(zong)(zong)操纵市场案(an)，1宗(zong)(zong)利用(yong)未公(gong)开信(xin)息交易(yi)案(an)。
1宗(zong)信息披(pi)露违法(fa)违规案中(zhong)，金(jin)亚(ya)(ya)科(ke)(ke)技股份有(you)限公司（简称金(jin)亚(ya)(ya)科(ke)(ke)技）2014年(nian)年(nian)度报(bao)告存在虚假(jia)记载，金(jin)亚(ya)(ya)科(ke)(ke)技通过虚构客户、伪造(zao)合同(tong)、伪造(zao)银行单据、伪造(zao)材料产品收发记录、隐瞒费用(yong)支出等(deng)方式，虚增利润(run)总额80,495,532.40元(yuan)(yuan)，占当期披(pi)露的利润(run)总额的比例(li)为(wei)(wei)335.14%。同(tong)时，金(jin)亚(ya)(ya)科(ke)(ke)技2014年(nian)年(nian)度报(bao)告虚增银行存款(kuan)(kuan)(kuan)217,911,835.55元(yuan)(yuan)，虚列(lie)预付工程(cheng)款(kuan)(kuan)(kuan)3.1亿元(yuan)(yuan)。金(jin)亚(ya)(ya)科(ke)(ke)技的上述行为(wei)(wei)违反了《证券(quan)法(fa)》第63条规定，依(yi)据《证券(quan)法(fa)》第193条规定，证监会决(jue)定对金(jin)亚(ya)(ya)科(ke)(ke)技给(ji)(ji)予(yu)警(jing)告，并(bing)处以60万元(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；对周旭辉(hui)给(ji)(ji)予(yu)警(jing)告，并(bing)处以90万元(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)，其(qi)中(zhong)作(zuo)为(wei)(wei)直接负责的主(zhu)管(guan)人员罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)30万元(yuan)(yuan)，作(zuo)为(wei)(wei)实际控制人罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)60万元(yuan)(yuan)；对张法(fa)德、丁(ding)勇和(he)等(deng)16名其(qi)他直接责任人员给(ji)(ji)予(yu)警(jing)告，并(bing)分(fen)别(bie)处以10万元(yuan)(yuan)至(zhi)30万元(yuan)(yuan)不等(deng)的罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。
3宗操纵(zong)市(shi)场案中(zhong)，一是2015年1月(yue)5日(ri)(ri)(ri)至12月(yue)14日(ri)(ri)(ri)期(qi)(qi)间，冯(feng)志(zhi)浩(hao)使(shi)用(yong)本(ben)人(ren)账(zhang)(zhang)户通(tong)过(guo)盘(pan)中(zhong)以涨停(ting)价(jia)(jia)位(wei)虚(xu)(xu)假(jia)申报后次日(ri)(ri)(ri)反(fan)(fan)向卖(mai)出(chu)(chu)(chu)、开盘(pan)以涨停(ting)价(jia)(jia)位(wei)虚(xu)(xu)假(jia)申报后反(fan)(fan)向卖(mai)出(chu)(chu)(chu)、收(shou)盘(pan)以大单封(feng)死涨停(ting)后次日(ri)(ri)(ri)反(fan)(fan)向卖(mai)出(chu)(chu)(chu)等3种手段交(jiao)(jiao)易“启明星(xing)辰”等10只股(gu)票，获利(li)约(yue)1,802万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)。冯(feng)志(zhi)浩(hao)的(de)上述行为(wei)违(wei)反(fan)(fan)了(le)《证(zheng)(zheng)券法(fa)》第77条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)，依据《证(zheng)(zheng)券法(fa)》第203条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)，证(zheng)(zheng)监(jian)会决定(ding)(ding)没收(shou)冯(feng)志(zhi)浩(hao)违(wei)法(fa)所(suo)得约(yue)1,802万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，并处(chu)(chu)以约(yue)3,604万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)。二(er)是2015年3月(yue)6日(ri)(ri)(ri)至12日(ri)(ri)(ri)期(qi)(qi)间，孟(meng)(meng)祥龙(long)控制使(shi)用(yong)“李某(mou)燕”和“陈(chen)某(mou)阳(yang)”账(zhang)(zhang)户，在(zai)开盘(pan)集合(he)(he)竞价(jia)(jia)阶(jie)(jie)段、尾市(shi)阶(jie)(jie)段利(li)用(yong)资金(jin)优(you)势(shi)申报买(mai)入“*ST三鑫(xin)”，影响“*ST三鑫(xin)”价(jia)(jia)格(ge)，并于当日(ri)(ri)(ri)或次日(ri)(ri)(ri)反(fan)(fan)向卖(mai)出(chu)(chu)(chu)，获利(li)约(yue)1,621万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)。孟(meng)(meng)祥龙(long)的(de)上述行为(wei)违(wei)反(fan)(fan)了(le)《证(zheng)(zheng)券法(fa)》第77条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)，依据《证(zheng)(zheng)券法(fa)》第203条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)，证(zheng)(zheng)监(jian)会决定(ding)(ding)没收(shou)孟(meng)(meng)祥龙(long)违(wei)法(fa)所(suo)得约(yue)1,621万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，并处(chu)(chu)以约(yue)3,242万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)。三是2015年6月(yue)30日(ri)(ri)(ri)至2015年7月(yue)21日(ri)(ri)(ri)、2015年10月(yue)23日(ri)(ri)(ri)至11月(yue)23日(ri)(ri)(ri)，文高永权实际控制，王交(jiao)(jiao)英、宋翼(yi)湘(xiang)操作(zuo)使(shi)用(yong)“刘某(mou)英”账(zhang)(zhang)户、“湖(hu)南(nan)志(zhi)道商务信(xin)息咨询企(qi)业（有限(xian)合(he)(he)伙）”账(zhang)(zhang)户，通(tong)过(guo)集中(zhong)资金(jin)优(you)势(shi)、持(chi)股(gu)优(you)势(shi)，利(li)用(yong)联合(he)(he)买(mai)卖(mai)、连续(xu)买(mai)卖(mai)等方式，制造“众益(yi)传媒”交(jiao)(jiao)易活跃的(de)假(jia)象，并发布虚(xu)(xu)假(jia)信(xin)息，将股(gu)价(jia)(jia)抬高到接近文高永权认为(wei)合(he)(he)理的(de)18元(yuan)(yuan)(yuan)，并在(zai)若(ruo)干交(jiao)(jiao)易日(ri)(ri)(ri)的(de)最后两分(fen)钟，与做市(shi)商操作(zuo)员岳(yue)(yue)源(yuan)(yuan)合(he)(he)谋，制造收(shou)盘(pan)价(jia)(jia)，操纵(zong)“众益(yi)传媒”股(gu)价(jia)(jia)，没有违(wei)法(fa)所(suo)得。文高永权、王交(jiao)(jiao)英、宋翼(yi)湘(xiang)、岳(yue)(yue)源(yuan)(yuan)的(de)上述行为(wei)违(wei)反(fan)(fan)了(le)《证(zheng)(zheng)券法(fa)》第77条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding),依据《证(zheng)(zheng)券法(fa)》第203条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)，证(zheng)(zheng)监(jian)会决定(ding)(ding)对(dui)(dui)文高永权处(chu)(chu)以60万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)；对(dui)(dui)王交(jiao)(jiao)英处(chu)(chu)以40万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)；对(dui)(dui)宋翼(yi)湘(xiang)处(chu)(chu)以40万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)；对(dui)(dui)岳(yue)(yue)源(yuan)(yuan)处(chu)(chu)以40万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)。
1宗利用未公(gong)(gong)开(kai)信息交(jiao)易案中，文宏时任上海拓璞投资(zi)管(guan)(guan)理(li)有(you)限公(gong)(gong)司(si)股(gu)东、投资(zi)总监，作为(wei)“万(wan)(wan)(wan)联(lian)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)拓璞2号(hao)”账户(hu)的(de)(de)投资(zi)经理(li)，其利用职(zhi)务便利，知悉交(jiao)易的(de)(de)标的(de)(de)股(gu)票、时点和数量(liang)，操作“汪某”账户(hu)稍早(zao)于(yu)、同(tong)步于(yu)或稍晚于(yu)“万(wan)(wan)(wan)联(lian)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)拓璞2号(hao)”账户(hu)交(jiao)易有(you)关(guan)相同(tong)股(gu)票，趋(qu)同(tong)交(jiao)易股(gu)票共(gong)有(you)27只，趋(qu)同(tong)交(jiao)易金(jin)额(e)为(wei)1.84亿元，趋(qu)同(tong)股(gu)票占比47.37%，趋(qu)同(tong)交(jiao)易收益为(wei)251.44万(wan)(wan)(wan)元。文宏的(de)(de)上述行为(wei)违(wei)(wei)反了(le)《私(si)募投资(zi)基(ji)金(jin)监督管(guan)(guan)理(li)暂行办(ban)法》（证(zheng)(zheng)(zheng)监会令105号(hao)）第23条规定(ding)，属于(yu)《基(ji)金(jin)法》第123条所指第20条第6项所列情形，构(gou)成利用未公(gong)(gong)开(kai)信息交(jiao)易股(gu)票违(wei)(wei)法行为(wei)，依据《基(ji)金(jin)法》第123条规定(ding)，证(zheng)(zheng)(zheng)监会决定(ding)对文宏责令改正，没收违(wei)(wei)法所得251.44万(wan)(wan)(wan)元，并处以(yi)251.44万(wan)(wan)(wan)元罚款。
上述行(xing)为违(wei)反了证(zheng)(zheng)券期货法律法规，破坏了市(shi)场秩序，必须(xu)坚决予以(yi)打击。证(zheng)(zheng)监会将依法全面从严(yan)查(cha)处各类违(wei)法违(wei)规行(xing)为，持续(xu)净化(hua)资本(ben)市(shi)场环境(jing)，维护资本(ben)市(shi)场稳定健康发展。