证监会对5宗案件作出行政处罚
发布：时间：2018-05-08返回列表
近日，证(zheng)监会依法对5宗(zong)案件作出行政处罚(fa)，其中包括：3宗(zong)信(xin)息披(pi)露(lu)违法违规案，1宗(zong)内幕(mu)交(jiao)(jiao)易(yi)案，1宗(zong)短(duan)线交(jiao)(jiao)易(yi)案。
3宗信(xin)息披露违(wei)(wei)法(fa)违(wei)(wei)规(gui)(gui)(gui)案中，一是(shi)沈机集(ji)(ji)(ji)团昆(kun)明(ming)机床股(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)（简(jian)(jian)称昆(kun)明(ming)机床）于2013年(nian)至(zhi)2015年(nian)通过跨期确(que)认收入(ru)、虚计收入(ru)和(he)虚增合同价(jia)格三(san)(san)种方式(shi)(shi)虚增收入(ru)，通过少计提(ti)辞(ci)退福利(li)(li)和(he)高(gao)管(guan)(guan)(guan)薪酬的(de)方式(shi)(shi)虚增利(li)(li)润，通过设置账(zhang)外产(chan)成品(pin)库房(fang)、虚构生产(chan)业务、虚假降(jiang)低实(shi)际(ji)产(chan)品(pin)制(zhi)造(zao)成本等方式(shi)(shi)，多计各期营业成本，少计各年(nian)度(du)(du)期末存(cun)(cun)货(huo)，导致(zhi)昆(kun)明(ming)机床2013年(nian)年(nian)报(bao)(bao)(bao)、2014年(nian)年(nian)报(bao)(bao)(bao)、2015年(nian)年(nian)报(bao)(bao)(bao)存(cun)(cun)在虚假记载。昆(kun)明(ming)机床的(de)上(shang)述行为(wei)违(wei)(wei)反(fan)了《证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》第(di)(di)63条(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)68条(tiao)(tiao)(tiao)规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，依(yi)据《证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》第(di)(di)193条(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)233条(tiao)(tiao)(tiao)和(he)《证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市(shi)(shi)场禁入(ru)规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)》（证(zheng)(zheng)(zheng)监(jian)(jian)(jian)会令第(di)(di)115号）第(di)(di)3条(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)5条(tiao)(tiao)(tiao)规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，证(zheng)(zheng)(zheng)监(jian)(jian)(jian)会决定(ding)(ding)(ding)对(dui)昆(kun)明(ming)机床责令改正(zheng)，给(ji)(ji)予(yu)(yu)(yu)(yu)警(jing)告，并(bing)处(chu)(chu)(chu)以(yi)60万(wan)(wan)元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；对(dui)22名(ming)相关(guan)(guan)责任人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)给(ji)(ji)予(yu)(yu)(yu)(yu)警(jing)告，并(bing)分别处(chu)(chu)(chu)以(yi)3万(wan)(wan)元(yuan)至(zhi)30万(wan)(wan)元(yuan)不等的(de)罚(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。同时，对(dui)直接(jie)(jie)负责的(de)主(zhu)管(guan)(guan)(guan)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)王兴采取终身证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市(shi)(shi)场禁入(ru)措(cuo)施(shi)，对(dui)常宝强、金(jin)晓峰采取5年(nian)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市(shi)(shi)场禁入(ru)措(cuo)施(shi)。二是(shi)江(jiang)(jiang)苏(su)(su)三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)集(ji)(ji)(ji)团有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)（简(jian)(jian)称三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)集(ji)(ji)(ji)团）持有(you)(you)江(jiang)(jiang)苏(su)(su)三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)实(shi)业股(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)（简(jian)(jian)称三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)股(gu)(gu)(gu)(gu)份）50.33%的(de)股(gu)(gu)(gu)(gu)权，直接(jie)(jie)控(kong)制(zhi)三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)股(gu)(gu)(gu)(gu)份。三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)股(gu)(gu)(gu)(gu)份与三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)集(ji)(ji)(ji)团及其(qi)多家子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)存(cun)(cun)在关(guan)(guan)联关(guan)(guan)系(xi)。2014年(nian)度(du)(du)至(zhi)2015年(nian)度(du)(du)，三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)集(ji)(ji)(ji)团及其(qi)子公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)多次占用三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)股(gu)(gu)(gu)(gu)份资(zi)金(jin)，三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)股(gu)(gu)(gu)(gu)份故(gu)意(yi)隐瞒，未将(jiang)上(shang)述关(guan)(guan)联方资(zi)金(jin)往来记账(zhang)，未按规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)披露关(guan)(guan)联方非(fei)(fei)经营性(xing)资(zi)金(jin)占用情况，导致(zhi)三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)股(gu)(gu)(gu)(gu)份2014年(nian)度(du)(du)、2015年(nian)度(du)(du)报(bao)(bao)(bao)告信(xin)息披露存(cun)(cun)在重大(da)遗(yi)漏。三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)股(gu)(gu)(gu)(gu)份的(de)上(shang)述行为(wei)违(wei)(wei)反(fan)了《证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》第(di)(di)63条(tiao)(tiao)(tiao)、第(di)(di)66条(tiao)(tiao)(tiao)规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，依(yi)据《证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》第(di)(di)193条(tiao)(tiao)(tiao)规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，江(jiang)(jiang)苏(su)(su)证(zheng)(zheng)(zheng)监(jian)(jian)(jian)局决定(ding)(ding)(ding)对(dui)三(san)(san)房(fang)巷(xiang)(xiang)(xiang)股(gu)(gu)(gu)(gu)份给(ji)(ji)予(yu)(yu)(yu)(yu)警(jing)告，并(bing)处(chu)(chu)(chu)以(yi)60万(wan)(wan)元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；对(dui)直接(jie)(jie)负责的(de)主(zhu)管(guan)(guan)(guan)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)卞(bian)平芳、卞(bian)刚红、卞(bian)建(jian)峰、束德宝给(ji)(ji)予(yu)(yu)(yu)(yu)警(jing)告，并(bing)分别处(chu)(chu)(chu)以(yi)30万(wan)(wan)元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；对(dui)其(qi)他直接(jie)(jie)责任人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)张民给(ji)(ji)予(yu)(yu)(yu)(yu)警(jing)告，并(bing)处(chu)(chu)(chu)以(yi)10万(wan)(wan)元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。三(san)(san)是(shi)宜(yi)春金(jin)洋(yang)(yang)新(xin)(xin)材(cai)(cai)料股(gu)(gu)(gu)(gu)份有(you)(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)（简(jian)(jian)称金(jin)洋(yang)(yang)新(xin)(xin)材(cai)(cai)）对(dui)其(qi)股(gu)(gu)(gu)(gu)东占用公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)资(zi)金(jin)事项未履行关(guan)(guan)联交易审议程序，也(ye)未在临时公(gong)(gong)(gong)告、2015年(nian)半年(nian)度(du)(du)报(bao)(bao)(bao)告中披露；金(jin)洋(yang)(yang)新(xin)(xin)材(cai)(cai)对(dui)外提(ti)供担保事项未履行对(dui)外担保审议程序，也(ye)未在临时公(gong)(gong)(gong)告、2015年(nian)半年(nian)度(du)(du)报(bao)(bao)(bao)告及年(nian)度(du)(du)报(bao)(bao)(bao)告中披露。金(jin)洋(yang)(yang)新(xin)(xin)材(cai)(cai)的(de)上(shang)述行为(wei)违(wei)(wei)反(fan)了《非(fei)(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)众(zhong)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)监(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)办法(fa)》第(di)(di)20条(tiao)(tiao)(tiao)规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，依(yi)据《非(fei)(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)众(zhong)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)监(jian)(jian)(jian)督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)办法(fa)》第(di)(di)60条(tiao)(tiao)(tiao)和(he)《证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》第(di)(di)193条(tiao)(tiao)(tiao)规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，江(jiang)(jiang)西证(zheng)(zheng)(zheng)监(jian)(jian)(jian)局决定(ding)(ding)(ding)对(dui)金(jin)洋(yang)(yang)新(xin)(xin)材(cai)(cai)责令改正(zheng)，给(ji)(ji)予(yu)(yu)(yu)(yu)警(jing)告，并(bing)处(chu)(chu)(chu)以(yi)30万(wan)(wan)元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)；对(dui)直接(jie)(jie)负责的(de)主(zhu)管(guan)(guan)(guan)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)彭华、桂贤友给(ji)(ji)予(yu)(yu)(yu)(yu)警(jing)告，并(bing)分别处(chu)(chu)(chu)以(yi)5万(wan)(wan)元(yuan)和(he)3万(wan)(wan)元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)。
1宗内幕交易案中，张(zhang)(zhang)艺林(lin)、冯某(mou)灵(ling)系海南(nan)瑞(rui)泽(ze)新(xin)型(xing)建材(cai)股(gu)(gu)份有限公司（简称海南(nan)瑞(rui)泽(ze)）筹(chou)划非(fei)公开发行(xing)股(gu)(gu)票事项这一(yi)内幕信息(xi)的(de)知情人(ren)。在(zai)内幕信息(xi)敏(min)感(gan)期内，张(zhang)(zhang)艺林(lin)控制使用“符(fu)某(mou)某(mou)”证(zheng)(zheng)券(quan)账户(hu)买入 “海南(nan)瑞(rui)泽(ze)”157,200股(gu)(gu)，没(mei)有违法所得。吴国彪(biao)是冯某(mou)灵(ling)的(de)外(wai)甥，在(zai)内幕信息(xi)敏(min)感(gan)期内，吴国彪(biao)和冯某(mou)灵(ling)存在(zai)通讯联络(luo)，吴国彪(biao)和张(zhang)(zhang)艺林(lin)存在(zai)接触，后(hou)吴国彪(biao)控制使用“曾某(mou)某(mou)”证(zheng)(zheng)券(quan)账户(hu)买入“海南(nan)瑞(rui)泽(ze)”175,000股(gu)(gu)，获利(li)约(yue)123万(wan)元(yuan)(yuan)。张(zhang)(zhang)艺林(lin)、吴国彪(biao)的(de)上述行(xing)为违反了《证(zheng)(zheng)券(quan)法》第(di)73条、第(di)76条规定，依据(ju)《证(zheng)(zheng)券(quan)法》第(di)202条规定，证(zheng)(zheng)监会决定对(dui)张(zhang)(zhang)艺林(lin)处以(yi)60万(wan)元(yuan)(yuan)罚款(kuan)；对(dui)吴国彪(biao)没(mei)收(shou)违法所得约(yue)123万(wan)元(yuan)(yuan)，并(bing)处以(yi)约(yue)371万(wan)元(yuan)(yuan)罚款(kuan)。
1宗短线交易案(an)中，王宜明(ming)时任合力泰(tai)科技股(gu)(gu)份有(you)限公(gong)司（简称合力泰(tai)）董(dong)事，2017年9月4日(ri)下午，王宜明(ming)使(shi)用本人证(zheng)券账(zhang)户交易“合力泰(tai)”，累(lei)计卖出1,848,100股(gu)(gu)，累(lei)计买入62,378股(gu)(gu)。王宜明(ming)的(de)上(shang)述行为违反了(le)《证(zheng)券法(fa)(fa)》第(di)47条规定，依据《证(zheng)券法(fa)(fa)》第(di)195条规定，山东(dong)证(zheng)监(jian)局决定对王宜明(ming)给予警告，并处以6万元罚款(kuan)。
上(shang)述(shu)行为违(wei)反了(le)证(zheng)券期货(huo)法律法规，破坏了(le)市场秩(zhi)序，必须(xu)坚(jian)决予以(yi)打击。证(zheng)监(jian)会将持(chi)续强化(hua)依法全面从严(yan)监(jian)管，始终保(bao)持(chi)执法高(gao)压态势，精准查处，高(gao)效处罚，严(yan)厉打击各(ge)类违(wei)法违(wei)规行为，为建设富有国际竞争力的中国特色资本市场提供有力保(bao)障。