证监会对2宗操纵市场案件作出行政处罚
发布：时间：2018-11-21返回列表
近日，证(zheng)(zheng)监会依法对(dui)裕鼎(ding)公司操纵“湘油泵”案作出(chu)处(chu)(chu)罚(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)，没(mei)收(shou)(shou)裕鼎(ding)公司违(wei)法所得(de)(de)13,764,541.57元(yuan)，并(bing)处(chu)(chu)以41,293,624.71元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款，对(dui)直接(jie)(jie)负(fu)责(ze)(ze)的(de)主管人员江(jiang)(jiang)瑜给(ji)予(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)处(chu)(chu)以60万元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款，对(dui)其他(ta)直接(jie)(jie)责(ze)(ze)任(ren)人员胡菊华、吴惠玲给(ji)予(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)分(fen)别(bie)处(chu)(chu)以30万元(yuan)、10万元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款。上(shang)海(hai)证(zheng)(zheng)监局依法对(dui)北京(jing)大(da)观操纵“浙江(jiang)(jiang)鼎(ding)力”案作出(chu)处(chu)(chu)罚(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)，没(mei)收(shou)(shou)北京(jing)大(da)观违(wei)法所得(de)(de)277,664.63元(yuan)，并(bing)处(chu)(chu)以200万元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款，对(dui)直接(jie)(jie)负(fu)责(ze)(ze)的(de)主管人员徐志霖、张海(hai)峰(feng)给(ji)予(yu)警(jing)告(gao)，并(bing)分(fen)别(bie)处(chu)(chu)以10万元(yuan)罚(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)款。（行政(zheng)处(chu)(chu)罚(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)决(jue)定(ding)书详见(jian)证(zheng)(zheng)监会及相关证(zheng)(zheng)监局网站）
上述案件中，裕鼎(ding)公司控(kong)制使用25个账户(hu)(hu)，采用集中资(zi)金(jin)优(you)势(shi)及持(chi)股(gu)优(you)势(shi)连续(xu)交易(yi)(yi)、在自(zi)己(ji)实际控(kong)制的账户(hu)(hu)间交易(yi)(yi)、虚假(jia)申(shen)报等手段操纵了“湘(xiang)油泵”股(gu)票；北(bei)京大观控(kong)制使用包括4个信托产品账户(hu)(hu)和1个收益互换产品账户(hu)(hu)在内的账户(hu)(hu)组(zu)，通过(guo)集中资(zi)金(jin)优(you)势(shi)连续(xu)买卖、尾盘拉抬等方(fang)式操纵了“浙江鼎(ding)力”股(gu)票。
证监(jian)会将对操纵市场(chang)(chang)违(wei)法行为保持(chi)一(yi)贯的高压打击(ji)态势，通(tong)过强有力的监(jian)管执(zhi)法，惩(cheng)处触碰(peng)法律红(hong)线的违(wei)法行为人，警示市场(chang)(chang)相关方律己慎(shen)行，维护资本市场(chang)(chang)发展秩序，保护广大中(zhong)小投(tou)资者的合法权益。