证监会对6宗案件作出行政处罚
发布：时间：2018-11-27返回列表
近日，黑龙江证(zheng)监(jian)(jian)局(ju)(ju)依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)海(hai)(hai)药投(tou)资(zi)、深圳赛(sai)乐(le)敏(min)、海(hai)(hai)南(nan)赛(sai)乐(le)敏(min)超比(bi)例持股(gu)未披(pi)(pi)露及海(hai)(hai)药投(tou)资(zi)限制(zhi)期(qi)交易(yi)案作(zuo)出(chu)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)海(hai)(hai)药投(tou)资(zi)给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)160万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)直(zhi)接(jie)(jie)负(fu)责(ze)的(de)(de)主(zhu)管人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)刘悉承给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)30万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)其他(ta)(ta)(ta)直(zhi)接(jie)(jie)责(ze)任人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)张晖(hui)等3人(ren)(ren)给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)分(fen)别(bie)(bie)(bie)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)25万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、20万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、10万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)；对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)深圳赛(sai)乐(le)敏(min)、海(hai)(hai)南(nan)赛(sai)乐(le)敏(min)给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)分(fen)别(bie)(bie)(bie)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)30万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)其他(ta)(ta)(ta)直(zhi)接(jie)(jie)责(ze)任人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)田(tian)惠敏(min)给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)6万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)。山西证(zheng)监(jian)(jian)局(ju)(ju)依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)吴(wu)朝晖(hui)内(nei)幕(mu)交易(yi)“太化(hua)股(gu)份(fen)”案作(zuo)出(chu)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，没收吴(wu)朝晖(hui)违(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得99,685.40元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)，并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)299,056.20元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)。广(guang)西证(zheng)监(jian)(jian)局(ju)(ju)依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)周(zhou)寅(yin)内(nei)幕(mu)交易(yi)“黑牛食品”案作(zuo)出(chu)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，没收周(zhou)寅(yin)违(wei)法(fa)(fa)(fa)所(suo)得2,227,637.58元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)，并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)6,682,912.74元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)。广(guang)东证(zheng)监(jian)(jian)局(ju)(ju)依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)叶(ye)烁(shuo)私下接(jie)(jie)受客户委托买卖(mai)证(zheng)券案作(zuo)出(chu)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)叶(ye)烁(shuo)给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)20万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)。浙江证(zheng)监(jian)(jian)局(ju)(ju)依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)王(wang)利坚传播虚假信(xin)息案作(zuo)出(chu)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，责(ze)令(ling)王(wang)利坚改(gai)正，并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)3万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)。新疆证(zheng)监(jian)(jian)局(ju)(ju)依(yi)(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)新疆浩源信(xin)息披(pi)(pi)露违(wei)法(fa)(fa)(fa)违(wei)规案作(zuo)出(chu)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)新疆浩源给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)30万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)直(zhi)接(jie)(jie)负(fu)责(ze)的(de)(de)主(zhu)管人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)周(zhou)举(ju)东给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)25万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)直(zhi)接(jie)(jie)负(fu)责(ze)的(de)(de)主(zhu)管人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)冷新卫等3人(ren)(ren)给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)分(fen)别(bie)(bie)(bie)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)15万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)其他(ta)(ta)(ta)直(zhi)接(jie)(jie)责(ze)任人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)胡中友等5人(ren)(ren)给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)并(bing)(bing)(bing)分(fen)别(bie)(bie)(bie)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)5万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)，对(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)(dui)其他(ta)(ta)(ta)直(zhi)接(jie)(jie)责(ze)任人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)赵志勇(yong)、王(wang)京伟给(ji)予(yu)警(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)告(gao)(gao)，并(bing)(bing)(bing)分(fen)别(bie)(bie)(bie)处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)以(yi)3万(wan)(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)罚(fa)(fa)款(kuan)(kuan)(kuan)(kuan)。（行政处(chu)(chu)(chu)(chu)(chu)罚(fa)(fa)决定书(shu)详见(jian)相关证(zheng)监(jian)(jian)局(ju)(ju)网站）
上述案(an)件中(zhong)，海(hai)药投资(zi)(zi)与(yu)深圳赛乐敏、海(hai)南赛乐敏成(cheng)为一(yi)(yi)致(zhi)(zhi)行(xing)动人(ren)(ren)(ren)后，合计持有“人(ren)(ren)(ren)民同泰”股(gu)(gu)票比例超过总股(gu)(gu)本的(de)(de)5%，但3家公(gong)司均未(wei)依法及(ji)时履行(xing)披(pi)露(lu)义务，并且海(hai)药投资(zi)(zi)在限(xian)制交(jiao)易(yi)期(qi)(qi)(qi)(qi)限(xian)内(nei)(nei)(nei)对相关(guan)股(gu)(gu)票进行(xing)了(le)交(jiao)易(yi)；吴朝晖同乡(xiang)彭某(mou)(mou)(mou)(mou)天系(xi)(xi)(xi)“太(tai)化股(gu)(gu)份(fen)筹(chou)划收购普惠旅游股(gu)(gu)权事(shi)项”这(zhei)一(yi)(yi)内(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息的(de)(de)知(zhi)情人(ren)(ren)(ren)，在内(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息敏感(gan)期(qi)(qi)(qi)(qi)内(nei)(nei)(nei)，两人(ren)(ren)(ren)曾有涉及(ji)内(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息的(de)(de)短(duan)信联(lian)系(xi)(xi)(xi)，吴朝晖在内(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息敏感(gan)期(qi)(qi)(qi)(qi)内(nei)(nei)(nei)利用他(ta)人(ren)(ren)(ren)账户明(ming)(ming)显异(yi)常地交(jiao)易(yi)“太(tai)化股(gu)(gu)份(fen)”股(gu)(gu)票；程(cheng)(cheng)某(mou)(mou)(mou)(mou)、李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)敏、贾某(mou)(mou)(mou)(mou)娟、郝某(mou)(mou)(mou)(mou)系(xi)(xi)(xi)“黑牛食(shi)品非(fei)公(gong)开发(fa)行(xing)股(gu)(gu)票募集资(zi)(zi)金收购国显光电”这(zhei)一(yi)(yi)内(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息的(de)(de)知(zhi)情人(ren)(ren)(ren)，周(zhou)寅(yin)与(yu)程(cheng)(cheng)某(mou)(mou)(mou)(mou)是直接(jie)(jie)上下级同事(shi)关(guan)系(xi)(xi)(xi)，有日常工作接(jie)(jie)触，且在敏感(gan)期(qi)(qi)(qi)(qi)内(nei)(nei)(nei)手机通(tong)话频繁(fan)，同时，周(zhou)寅(yin)与(yu)李(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)敏等(deng)3人(ren)(ren)(ren)同在涉案(an)事(shi)项决(jue)策场所办公(gong)，周(zhou)寅(yin)交(jiao)易(yi)“黑牛食(shi)品”的(de)(de)时点与(yu)内(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信息的(de)(de)形成(cheng)、变化和公(gong)开过程(cheng)(cheng)高度一(yi)(yi)致(zhi)(zhi)，明(ming)(ming)显异(yi)常，构成(cheng)了(le)内(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)交(jiao)易(yi)行(xing)为；叶烁(shuo)作为证(zheng)(zheng)券(quan)从业人(ren)(ren)(ren)员，私下接(jie)(jie)受洪某(mou)(mou)(mou)(mou)雄等(deng)客(ke)户委(wei)托，操作3个证(zheng)(zheng)券(quan)账户买卖(mai)股(gu)(gu)票，违反了(le)《证(zheng)(zheng)券(quan)法》第(di)145条的(de)(de)规定；王利坚在“口水(shui)杭州(zhou)”论坛发(fa)布了(le)题为“暂停新(xin)股(gu)(gu)IPO了(le)”的(de)(de)帖(tie)子，传播了(le)虚假信息，扰乱(luan)了(le)证(zheng)(zheng)券(quan)市场秩序(xu)；新(xin)疆浩源(yuan)未(wei)按(an)规定及(ji)时披(pi)露(lu)向关(guan)联(lian)方提供资(zi)(zi)金的(de)(de)重大交(jiao)易(yi)事(shi)项，未(wei)在2017年中(zhong)期(qi)(qi)(qi)(qi)报告中(zhong)披(pi)露(lu)报告期(qi)(qi)(qi)(qi)内(nei)(nei)(nei)发(fa)生的(de)(de)关(guan)联(lian)交(jiao)易(yi)。
上述6宗案件均由我会(hui)派(pai)出机(ji)(ji)(ji)构依法(fa)(fa)办理。近几(ji)年来，我会(hui)派(pai)出机(ji)(ji)(ji)构行(xing)政处(chu)罚工作水平不断(duan)(duan)提升(sheng)(sheng)，承办案件类(lei)型呈现多样化，囊括市(shi)场(chang)(chang)操纵、内幕交易、编造传(chuan)播(bo)虚假(jia)信息(xi)、信息(xi)披露违(wei)法(fa)(fa)、中(zhong)介机(ji)(ji)(ji)构未勤勉尽责(ze)等常(chang)见(jian)违(wei)法(fa)(fa)行(xing)为。各(ge)(ge)派(pai)出机(ji)(ji)(ji)构切实做到守(shou)土有责(ze)，不断(duan)(duan)强化日常(chang)监(jian)管(guan)与稽查执法(fa)(fa)的(de)密切衔(xian)接(jie)，对(dui)辖区各(ge)(ge)类(lei)违(wei)法(fa)(fa)行(xing)为快速(su)反(fan)应、及(ji)时(shi)查处(chu)，有效惩办了(le)各(ge)(ge)类(lei)违(wei)法(fa)(fa)案件。证监(jian)会(hui)将继(ji)续(xu)整合(he)全系统(tong)行(xing)政处(chu)罚监(jian)管(guan)力量(liang)，上下联动，不断(duan)(duan)提升(sheng)(sheng)行(xing)政处(chu)罚效能(neng)，严惩资本市(shi)场(chang)(chang)违(wei)法(fa)(fa)违(wei)规行(xing)为，切实保障广大中(zhong)小投资者合(he)法(fa)(fa)权益，促进资本市(shi)场(chang)(chang)健康稳定发展。