资本市场诚信监管协同机制进一步强化
发(fa)布(bu)：时间：2019-02-01返回列表
近年来，证监(jian)会(hui)深入领(ling)(ling)会(hui)习近平总书记关(guan)(guan)于(yu)加强社会(hui)诚(cheng)信(xin)(xin)建设(she)(she)的(de)(de)系列(lie)重(zhong)要指(zhi)示精(jing)神，扎实(shi)贯彻落实(shi)国务院(yuan)关(guan)(guan)于(yu)转变政(zheng)府职能、深化简政(zheng)放权、创新监(jian)管方式(shi)、完善社会(hui)主义市场经济体(ti)制的(de)(de)决策部(bu)署，积极(ji)顺(shun)应政(zheng)务信(xin)(xin)息化及全国信(xin)(xin)用信(xin)(xin)息共享平台加速建设(she)(she)的(de)(de)有(you)利形(xing)势，加速构建跨部(bu)门、跨领(ling)(ling)域(yu)(yu)、跨地(di)区的(de)(de)诚(cheng)信(xin)(xin)约束与协(xie)同监(jian)管大(da)格局。总体(ti)看，以(yi)社会(hui)信(xin)(xin)用体(ti)系建设(she)(she)为重(zhong)要依托，以(yi)失(shi)信(xin)(xin)联合惩(cheng)戒(jie)与守信(xin)(xin)联合激励为核(he)心内容，以(yi)重(zhong)点领(ling)(ling)域(yu)(yu)精(jing)准(zhun)奖(jiang)惩(cheng)为重(zhong)要手段的(de)(de)资本市场诚(cheng)信(xin)(xin)监(jian)管协(xie)同机(ji)制已基本建成，在提升监(jian)管有(you)效性和市场诚(cheng)信(xin)(xin)水平方面发(fa)挥了越(yue)(yue)来越(yue)(yue)重(zhong)要的(de)(de)作用。
证(zheng)监会(hui)充分运用(yong)(yong)诚信(xin)(xin)(xin)(xin)约(yue)束手段，让违(wei)(wei)法(fa)失(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)者(zhe)处处受限，引导资本(ben)市(shi)场(chang)各类主(zhu)体诚信(xin)(xin)(xin)(xin)经营、真实(shi)披(pi)露、合规交(jiao)易。自2015年牵头签(qian)署(shu)(shu)《关(guan)于对违(wei)(wei)法(fa)失(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司相关(guan)责任主(zhu)体实(shi)施联合惩戒的合作(zuo)备忘(wang)录》以来(lai)，已向全国信(xin)(xin)(xin)(xin)用(yong)(yong)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)共享平(ping)台推送违(wei)(wei)法(fa)失(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)共计10530条，包含(han)行政处罚(fa)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi) 4091条、市(shi)场(chang)禁入(ru)信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)469条、纪(ji)律(lv)处分信(xin)(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)5970条，供发改(gai)委(wei)、人民银(yin)行、财政部(bu)、海关(guan)总署(shu)(shu)、市(shi)场(chang)监管总局(ju)等近二十个部(bu)门，在行政许可、日(ri)常(chang)监管等工作(zuo)中参考使(shi)用(yong)(yong)。在地方层面，2018年，多(duo)个省市(shi)发改(gai)委(wei)、国税、海关(guan)、人社、银(yin)行等部(bu)门，针对13家被我(wo)会(hui)采(cai)(cai)取(qu)行政处罚(fa)措施的上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司，在政府采(cai)(cai)购、补贴性资金支持、银(yin)行授信(xin)(xin)(xin)(xin)、海关(guan)认证(zheng)、评优评先等多(duo)个领域依法(fa)采(cai)(cai)取(qu)54项限制性措施，让违(wei)(wei)法(fa)者(zhe)付出沉重代价(jia)，实(shi)现了违(wei)(wei)法(fa)失(shi)(shi)信(xin)(xin)(xin)(xin)高(gao)成本(ben)与(yu)社会(hui)治(zhi)理高(gao)效率的有机统一。
2018年，证监会(hui)新参与签(qian)署了针对政(zheng)(zheng)府采购、科(ke)研、公(gong)(gong)共资源交(jiao)易、出入境(jing)检验检疫、知识(shi)产(chan)权、社会(hui)保险、文化、医疗、旅游等21个领域失(shi)信(xin)(xin)(xin)行(xing)为的部际(ji)联(lian)合(he)惩(cheng)戒备(bei)(bei)忘录及针对交(jiao)通运输工程建设领域守信(xin)(xin)(xin)行(xing)为的联(lian)合(he)激励备(bei)(bei)忘录，并与市(shi)场监管总局(ju)(ju)、民航局(ju)(ju)分别(bie)签(qian)署专项(xiang)合(he)作协议，对严重违(wei)法失(shi)信(xin)(xin)(xin)企业(ye)专门加强信(xin)(xin)(xin)息(xi)交(jiao)流(liu)和联(lian)合(he)惩(cheng)戒。联(lian)合(he)民航局(ju)(ju)、铁路(lu)总公(gong)(gong)司，限制逾期不履行(xing)公(gong)(gong)开承诺(nuo)的上市(shi)公(gong)(gong)司相关责任主体、不缴纳证券期货行(xing)政(zheng)(zheng)罚(fa)没款(kuan)的当(dang)事人乘(cheng)坐民用航空器(qi)和火车高级别(bie)席位。
截至2018年(nian)(nian)底，证监(jian)会累计(ji)参与签署(shu)诚信(xin)(xin)联合奖惩备忘录50份，资本市(shi)场(chang)诚信(xin)(xin)数(shu)据库(ku)已采集部际(ji)共享(xiang)信(xin)(xin)息千万(wan)余(yu)条，涵盖司(si)法、税务、海关、安(an)监(jian)、市(shi)场(chang)监(jian)管等(deng)社会经济主(zhu)要领(ling)域。2018年(nian)(nian)证监(jian)会行(xing)政许(xu)(xu)可审(shen)核(he)中，对存(cun)在(zai)不良记(ji)录要求核(he)实说明的(de)123起，责令更(geng)换不良记(ji)录人选11起，作出不予许(xu)(xu)可决定的(de)2起，许(xu)(xu)可申请人因此主(zhu)动撤回申请的(de)5起。对多家存(cun)在(zai)失信(xin)(xin)记(ji)录的(de)企业(ye)作出差异化的(de)现场(chang)检查安(an)排(pai)，对多名存(cun)在(zai)违法失信(xin)(xin)记(ji)录的(de)违法当事人加重处罚(fa)(fa)甚(shen)至顶格处罚(fa)(fa)。2018年(nian)(nian)6月以来(lai)，对逾期不缴纳(na)证监(jian)会罚(fa)(fa)款、逾期不履行(xing)上市(shi)公司(si)相关公开承诺的(de)95名严重失信(xin)(xin)人员，在(zai)“信(xin)(xin)用中国”网站进行(xing)公示(shi)并实施“限(xian)乘限(xian)飞”，催缴罚(fa)(fa)没款1.42亿元。
下一步(bu)，证(zheng)监会(hui)将(jiang)继(ji)续立(li)足(zu)资本市场改(gai)革发展稳定大局，按照社会(hui)信(xin)用(yong)体系建设部际(ji)联席会(hui)议(yi)的统筹规划，结合资本市场实际(ji)情况，积极(ji)拓展跨(kua)部门信(xin)息共(gong)享(xiang)与联合奖惩，不断丰(feng)富(fu)诚信(xin)监管工(gong)具箱，进一步(bu)提高市场诚信(xin)水平。