证监会对5宗案件作出行政处罚
发布(bu)：龙蟒佰利联集团时间：2018-03-12返回列表
证监会对5宗案件作出行政处罚
中国证监(jian)会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-02-09 来源(yuan)：证监(jian)会
近日，证监(jian)会依法(fa)对5宗(zong)案(an)(an)件作出(chu)行政处罚，其中包括：1宗(zong)信息(xi)披露违(wei)法(fa)违(wei)规案(an)(an)，1宗(zong)内幕交易(yi)(yi)案(an)(an)，2宗(zong)短线交易(yi)(yi)案(an)(an)，1宗(zong)证券从业人(ren)员(yuan)违(wei)法(fa)买卖股票(piao)案(an)(an)。
1宗(zong)信息(xi)披露违(wei)(wei)法违(wei)(wei)规(gui)案(an)中，2015年1月至12月期间，深(shen)圳海(hai)(hai)龙(long)(long)(long)精密(mi)股份有限(xian)公(gong)司(si)（简称(cheng)海(hai)(hai)龙(long)(long)(long)精密(mi)）实际(ji)控制人(ren)、法定代表人(ren)、董事长(zhang)张(zhang)(zhang)陈松(song)娜(na)与海(hai)(hai)龙(long)(long)(long)精密(mi)发生多笔(bi)关(guan)(guan)联资金交易。对(dui)(dui)于上(shang)述关(guan)(guan)联资金交易，海(hai)(hai)龙(long)(long)(long)精密(mi)未履行(xing)关(guan)(guan)联交易审议程序，也(ye)未在2015年半年度(du)(du)报告和(he)年度(du)(du)报告中予(yu)以真(zhen)实和(he)准(zhun)确披露。海(hai)(hai)龙(long)(long)(long)精密(mi)的(de)上(shang)述行(xing)为违(wei)(wei)反了《非上(shang)市公(gong)众(zhong)公(gong)司(si)监督管理办法》（证(zheng)监会令(ling)第96号(hao)）第20条、第60条规(gui)定。鉴于当事人(ren)存在配合调查并(bing)积(ji)极整改的(de)情形(xing)，依据《证(zheng)券法》第193条和(he)《行(xing)政处罚法》第27条规(gui)定，深(shen)圳证(zheng)监局决定对(dui)(dui)海(hai)(hai)龙(long)(long)(long)精密(mi)责令(ling)改正，给(ji)予(yu)警(jing)告，并(bing)处以10万(wan)(wan)(wan)元罚款；对(dui)(dui)张(zhang)(zhang)陈松(song)娜(na)给(ji)予(yu)警(jing)告，并(bing)处以2万(wan)(wan)(wan)元罚款;对(dui)(dui)张(zhang)(zhang)家龙(long)(long)(long)和(he)罗雪娥(e)分别(bie)给(ji)予(yu)警(jing)告，并(bing)分别(bie)处以1万(wan)(wan)(wan)元罚款。
1宗(zong)内幕交易案中，上(shang)(shang)海(hai)飞田(tian)通(tong)信(xin)(xin)股份有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)（简称飞田(tian)通(tong)信(xin)(xin)）时(shi)任董(dong)事邹文杰系(xi)飞田(tian)通(tong)信(xin)(xin)收购南京通(tong)用电器有(you)限(xian)(xian)公(gong)(gong)司(si)股权事项这一内幕信(xin)(xin)息(xi)的知情人。在内幕信(xin)(xin)息(xi)敏感期内，邹文杰利用“周某鸣”新三板证(zheng)券(quan)(quan)账户买(mai)入“飞田(tian)通(tong)信(xin)(xin)”26,000股（复权后为34,000股），没有(you)违(wei)(wei)法所得。邹文杰的上(shang)(shang)述行为违(wei)(wei)反(fan)了《证(zheng)券(quan)(quan)法》第(di)73条、第(di)76条以(yi)及《非(fei)上(shang)(shang)市公(gong)(gong)众公(gong)(gong)司(si)监(jian)督(du)管理办法》第(di)26条规(gui)定(ding)，依据《证(zheng)券(quan)(quan)法》第(di)202条规(gui)定(ding)，上(shang)(shang)海(hai)证(zheng)监(jian)局决(jue)定(ding)对邹文杰处(chu)以(yi)4万元罚款。
2宗短线(xian)(xian)交易(yi)(yi)案(an)中，一是截至(zhi)2016年(nian)(nian)(nian)2月(yue)28日(ri)(ri)，林广茂控制使用的“林广茂”账户(hu)(hu)和“赵某馨”账户(hu)(hu)合计持有广东(dong)(dong)冠(guan)豪(hao)高(gao)新(xin)技术股(gu)份有限公司(si)(si)(si)（简(jian)称(cheng)冠(guan)豪(hao)高(gao)新(xin)）股(gu)票占冠(guan)豪(hao)高(gao)新(xin)总(zong)股(gu)本(ben)的6.88%。2016年(nian)(nian)(nian)2月(yue)29日(ri)(ri)至(zhi)2016年(nian)(nian)(nian)3月(yue)17日(ri)(ri)期(qi)(qi)间(jian)，“林广茂”账户(hu)(hu)买(mai)入(ru)“冠(guan)豪(hao)高(gao)新(xin)”3,307,747股(gu)。2016年(nian)(nian)(nian)9月(yue)5日(ri)(ri)至(zhi)9月(yue)17日(ri)(ri)期(qi)(qi)间(jian)，“林广茂”账户(hu)(hu)卖出“冠(guan)豪(hao)高(gao)新(xin)”12,298,744股(gu)，构成(cheng)短线(xian)(xian)交易(yi)(yi)行为，违反了(le)《证(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)》第47条(tiao)(tiao)规(gui)(gui)定，依据《证(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)》第195条(tiao)(tiao)规(gui)(gui)定，广东(dong)(dong)证(zheng)监局(ju)决定对(dui)林广茂给予(yu)警(jing)(jing)告，并(bing)处以(yi)10万(wan)(wan)元罚款。二是徐(xu)自(zi)发(fa)(fa)在担任珠海格(ge)(ge)力(li)电(dian)(dian)(dian)器(qi)股(gu)份有限公司(si)(si)(si)（简(jian)称(cheng)格(ge)(ge)力(li)电(dian)(dian)(dian)器(qi)）董事(shi)期(qi)(qi)间(jian)，于2016年(nian)(nian)(nian)11月(yue)24日(ri)(ri)控制使用“徐(xu)自(zi)发(fa)(fa)”账户(hu)(hu)买(mai)入(ru)“格(ge)(ge)力(li)电(dian)(dian)(dian)器(qi)”575,300股(gu)，于2017年(nian)(nian)(nian)5月(yue)22日(ri)(ri)卖出“格(ge)(ge)力(li)电(dian)(dian)(dian)器(qi)”400,825股(gu)，构成(cheng)短线(xian)(xian)交易(yi)(yi)行为，违反了(le)《证(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)》第47条(tiao)(tiao)规(gui)(gui)定。事(shi)后徐(xu)自(zi)发(fa)(fa)及时向(xiang)上市公司(si)(si)(si)进行了(le)报告，并(bing)主(zhu)动(dong)向(xiang)公司(si)(si)(si)上缴(jiao)了(le)所(suo)得收益。依据《证(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)》第195条(tiao)(tiao)规(gui)(gui)定，广东(dong)(dong)证(zheng)监局(ju)决定对(dui)徐(xu)自(zi)发(fa)(fa)给予(yu)警(jing)(jing)告，并(bing)处以(yi)8万(wan)(wan)元罚款。
1宗证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)从业(ye)人员违(wei)法(fa)买(mai)卖(mai)股(gu)(gu)票案中，2007年11月7日(ri)至调(diao)查日(ri)，贾(jia)俊(jun)琪就职于山西(xi)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)股(gu)(gu)份有限公(gong)司。在上述期(qi)间内，贾(jia)俊(jun)琪利用“贾(jia)某(mou)兰”“高某(mou)琴”证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)账户买(mai)卖(mai)股(gu)(gu)票，盈利约(yue)34.3万元。贾(jia)俊(jun)琪的行为违(wei)反了《证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》第43条(tiao)规(gui)定，依据《证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)》第199条(tiao)规(gui)定，山西(xi)证(zheng)(zheng)监局决定没(mei)收贾(jia)俊(jun)琪违(wei)法(fa)所得(de)约(yue)34.3万元，并处以约(yue)34.3万元罚款(kuan)。
上述行为违(wei)反了证券期货法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规，破坏(huai)了市场秩序(xu)，必须坚决予以打击。我(wo)会将持(chi)(chi)续对各类违(wei)法(fa)(fa)违(wei)规行为保持(chi)(chi)高压态势，依(yi)法(fa)(fa)履行职责(ze)，实施有效(xiao)监管，切实维护(hu)资本市场“三公”原则。