证监会对5宗案件作出行政处罚
发布：时间：2018-03-28返回列表
近日，证监会依法(fa)对5宗(zong)案件作出行(xing)政处(chu)罚，其(qi)中(zhong)包括：3宗(zong)信息披露违法(fa)违规(gui)案，1宗(zong)内幕交易案，1宗(zong)短线交易案。
3宗(zong)信息披(pi)露(lu)(lu)(lu)违法(fa)违规(gui)(gui)案中(zhong)，一是沈(shen)机(ji)(ji)集团昆(kun)明机(ji)(ji)床股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)有限(xian)公司(si)(si)（简(jian)称昆(kun)明机(ji)(ji)床）于2013年(nian)(nian)(nian)至2015年(nian)(nian)(nian)通过(guo)(guo)跨期(qi)确认收(shou)入、虚(xu)(xu)计(ji)收(shou)入和(he)(he)虚(xu)(xu)增合同(tong)价(jia)格三(san)(san)(san)种方(fang)(fang)(fang)式虚(xu)(xu)增收(shou)入，通过(guo)(guo)少计(ji)提辞退福利和(he)(he)高管(guan)(guan)(guan)薪酬的(de)方(fang)(fang)(fang)式虚(xu)(xu)增利润，通过(guo)(guo)设置账外(wai)产(chan)成(cheng)品库房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)、虚(xu)(xu)构生产(chan)业务、虚(xu)(xu)假降低实(shi)际产(chan)品制(zhi)造成(cheng)本(ben)等方(fang)(fang)(fang)式，多计(ji)各(ge)期(qi)营业成(cheng)本(ben)，少计(ji)各(ge)年(nian)(nian)(nian)度(du)期(qi)末(mo)存(cun)货，导致昆(kun)明机(ji)(ji)床2013年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)报、2014年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)报、2015年(nian)(nian)(nian)年(nian)(nian)(nian)报存(cun)在(zai)虚(xu)(xu)假记载。昆(kun)明机(ji)(ji)床的(de)上(shang)述行为(wei)违反(fan)了《证(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)(di)(di)63条(tiao)、第(di)(di)(di)68条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，依据(ju)《证(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)(di)(di)193条(tiao)、第(di)(di)(di)233条(tiao)和(he)(he)《证(zheng)(zheng)券(quan)市场禁(jin)入规(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)》（证(zheng)(zheng)监会令第(di)(di)(di)115号）第(di)(di)(di)3条(tiao)、第(di)(di)(di)5条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，证(zheng)(zheng)监会决(jue)(jue)定(ding)(ding)(ding)对(dui)昆(kun)明机(ji)(ji)床责令改(gai)正(zheng)，给(ji)(ji)(ji)予(yu)警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并处以(yi)(yi)(yi)60万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罚款；对(dui)22名相关(guan)责任人(ren)员给(ji)(ji)(ji)予(yu)警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并分别处以(yi)(yi)(yi)3万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)至30万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)不等的(de)罚款。同(tong)时，对(dui)直接(jie)负责的(de)主(zhu)管(guan)(guan)(guan)人(ren)员王兴采取终身证(zheng)(zheng)券(quan)市场禁(jin)入措施(shi)，对(dui)常宝强(qiang)、金(jin)(jin)(jin)(jin)晓(xiao)峰采取5年(nian)(nian)(nian)证(zheng)(zheng)券(quan)市场禁(jin)入措施(shi)。二是江(jiang)苏三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)集团有限(xian)公司(si)(si)（简(jian)称三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)集团）持有江(jiang)苏三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)实(shi)业股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)有限(xian)公司(si)(si)（简(jian)称三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)）50.33%的(de)股(gu)(gu)(gu)权，直接(jie)控制(zhi)三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)。三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)与(yu)三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)集团及(ji)其多家子公司(si)(si)存(cun)在(zai)关(guan)联关(guan)系。2014年(nian)(nian)(nian)度(du)至2015年(nian)(nian)(nian)度(du)，三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)集团及(ji)其子公司(si)(si)多次占用三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)资(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)，三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)故意隐瞒，未(wei)将上(shang)述关(guan)联方(fang)(fang)(fang)资(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)往来记账，未(wei)按规(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)披(pi)露(lu)(lu)(lu)关(guan)联方(fang)(fang)(fang)非(fei)经(jing)营性资(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)占用情(qing)况，导致三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)2014年(nian)(nian)(nian)度(du)、2015年(nian)(nian)(nian)度(du)报告(gao)(gao)信息披(pi)露(lu)(lu)(lu)存(cun)在(zai)重大遗漏。三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)的(de)上(shang)述行为(wei)违反(fan)了《证(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)(di)(di)63条(tiao)、第(di)(di)(di)66条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，依据(ju)《证(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)(di)(di)193条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，江(jiang)苏证(zheng)(zheng)监局决(jue)(jue)定(ding)(ding)(ding)对(dui)三(san)(san)(san)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)巷(xiang)股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)给(ji)(ji)(ji)予(yu)警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并处以(yi)(yi)(yi)60万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罚款；对(dui)直接(jie)负责的(de)主(zhu)管(guan)(guan)(guan)人(ren)员卞平芳(fang)、卞刚红、卞建峰、束(shu)德宝给(ji)(ji)(ji)予(yu)警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并分别处以(yi)(yi)(yi)30万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罚款；对(dui)其他直接(jie)责任人(ren)员张民给(ji)(ji)(ji)予(yu)警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并处以(yi)(yi)(yi)10万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罚款。三(san)(san)(san)是宜春金(jin)(jin)(jin)(jin)洋(yang)(yang)(yang)(yang)新(xin)材料股(gu)(gu)(gu)份(fen)(fen)有限(xian)公司(si)(si)（简(jian)称金(jin)(jin)(jin)(jin)洋(yang)(yang)(yang)(yang)新(xin)材）对(dui)其股(gu)(gu)(gu)东占用公司(si)(si)资(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)(jin)事项(xiang)未(wei)履行关(guan)联交易审议程序，也未(wei)在(zai)临(lin)时公告(gao)(gao)、2015年(nian)(nian)(nian)半年(nian)(nian)(nian)度(du)报告(gao)(gao)中(zhong)披(pi)露(lu)(lu)(lu)；金(jin)(jin)(jin)(jin)洋(yang)(yang)(yang)(yang)新(xin)材对(dui)外(wai)提供担(dan)保(bao)事项(xiang)未(wei)履行对(dui)外(wai)担(dan)保(bao)审议程序，也未(wei)在(zai)临(lin)时公告(gao)(gao)、2015年(nian)(nian)(nian)半年(nian)(nian)(nian)度(du)报告(gao)(gao)及(ji)年(nian)(nian)(nian)度(du)报告(gao)(gao)中(zhong)披(pi)露(lu)(lu)(lu)。金(jin)(jin)(jin)(jin)洋(yang)(yang)(yang)(yang)新(xin)材的(de)上(shang)述行为(wei)违反(fan)了《非(fei)上(shang)市公众(zhong)公司(si)(si)监督管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)办(ban)法(fa)》第(di)(di)(di)20条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，依据(ju)《非(fei)上(shang)市公众(zhong)公司(si)(si)监督管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)办(ban)法(fa)》第(di)(di)(di)60条(tiao)和(he)(he)《证(zheng)(zheng)券(quan)法(fa)》第(di)(di)(di)193条(tiao)规(gui)(gui)定(ding)(ding)(ding)，江(jiang)西证(zheng)(zheng)监局决(jue)(jue)定(ding)(ding)(ding)对(dui)金(jin)(jin)(jin)(jin)洋(yang)(yang)(yang)(yang)新(xin)材责令改(gai)正(zheng)，给(ji)(ji)(ji)予(yu)警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并处以(yi)(yi)(yi)30万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罚款；对(dui)直接(jie)负责的(de)主(zhu)管(guan)(guan)(guan)人(ren)员彭(peng)华、桂贤(xian)友给(ji)(ji)(ji)予(yu)警(jing)(jing)告(gao)(gao)，并分别处以(yi)(yi)(yi)5万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)和(he)(he)3万(wan)(wan)(wan)元(yuan)(yuan)罚款。
1宗内(nei)(nei)幕(mu)交易(yi)案中，张(zhang)艺(yi)林、冯(feng)某(mou)灵系海(hai)南(nan)(nan)瑞泽新(xin)型(xing)建材股(gu)份(fen)有(you)限(xian)公司（简(jian)称海(hai)南(nan)(nan)瑞泽）筹划非公开发(fa)行股(gu)票事项这(zhei)一内(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息的知情人。在(zai)内(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息敏感期内(nei)(nei)，张(zhang)艺(yi)林控制使用(yong)“符某(mou)某(mou)”证券账(zhang)(zhang)户买(mai)入 “海(hai)南(nan)(nan)瑞泽”157,200股(gu)，没有(you)违法(fa)所得(de)。吴(wu)(wu)国(guo)(guo)彪(biao)是冯(feng)某(mou)灵的外(wai)甥(sheng)，在(zai)内(nei)(nei)幕(mu)信(xin)息敏感期内(nei)(nei)，吴(wu)(wu)国(guo)(guo)彪(biao)和冯(feng)某(mou)灵存在(zai)通讯联络，吴(wu)(wu)国(guo)(guo)彪(biao)和张(zhang)艺(yi)林存在(zai)接触(chu)，后吴(wu)(wu)国(guo)(guo)彪(biao)控制使用(yong)“曾某(mou)某(mou)”证券账(zhang)(zhang)户买(mai)入“海(hai)南(nan)(nan)瑞泽”175,000股(gu)，获利(li)约(yue)123万元。张(zhang)艺(yi)林、吴(wu)(wu)国(guo)(guo)彪(biao)的上述行为违反了《证券法(fa)》第(di)73条(tiao)(tiao)、第(di)76条(tiao)(tiao)规定，依据《证券法(fa)》第(di)202条(tiao)(tiao)规定，证监会决定对张(zhang)艺(yi)林处以60万元罚款(kuan)；对吴(wu)(wu)国(guo)(guo)彪(biao)没收违法(fa)所得(de)约(yue)123万元，并处以约(yue)371万元罚款(kuan)。
1宗短线交(jiao)易(yi)案中，王(wang)宜(yi)明(ming)时任合(he)力(li)泰(tai)科技股份有限公(gong)司(si)（简称合(he)力(li)泰(tai)）董事，2017年9月4日下午，王(wang)宜(yi)明(ming)使用本人证(zheng)(zheng)(zheng)券账(zhang)户交(jiao)易(yi)“合(he)力(li)泰(tai)”，累(lei)计卖出(chu)1,848,100股，累(lei)计买入(ru)62,378股。王(wang)宜(yi)明(ming)的上述(shu)行(xing)为违反了《证(zheng)(zheng)(zheng)券法(fa)》第47条(tiao)规定，依(yi)据《证(zheng)(zheng)(zheng)券法(fa)》第195条(tiao)规定，山东证(zheng)(zheng)(zheng)监局决定对(dui)王(wang)宜(yi)明(ming)给予(yu)警告，并处以(yi)6万元罚(fa)款。
上述行为违(wei)反了证(zheng)券期(qi)货法(fa)律法(fa)规，破坏了市场秩序，必(bi)须坚决予(yu)以打(da)击。证(zheng)监(jian)会(hui)将持(chi)续强化依法(fa)全(quan)面从严监(jian)管，始终保持(chi)执法(fa)高压态势，精准查处，高效处罚，严厉(li)打(da)击各(ge)类违(wei)法(fa)违(wei)规行为，为建设(she)富有国(guo)际竞(jing)争力(li)的中国(guo)特色(se)资(zi)本(ben)市场提供有力(li)保障。