证监会对5宗案件作出行政处罚
发(fa)布：时间：2018-03-12返回列表
证监会对5宗案件作出行政处罚
中(zhong)国(guo)证监(jian)会 www.csrc.gov.cn 时(shi)间(jian)：2018-02-02 来源：证监(jian)会
近日，证监会(hui)依法对5宗(zong)案件作出行政处(chu)罚，其中(zhong)包(bao)括(kuo)：1宗(zong)信息披露违法违规案，1宗(zong)超比例减持(chi)未披露及限制(zhi)期(qi)内(nei)交(jiao)易股票案，1宗(zong)操纵(zong)市场案，1宗(zong)内(nei)幕交(jiao)易案,1宗(zong)短线交(jiao)易案。
1宗信息披露违(wei)(wei)法(fa)违(wei)(wei)规案中，方(fang)(fang)正证券股(gu)份有限公司、北大方(fang)(fang)正集(ji)团(tuan)(tuan)有限公司（简称(cheng)方(fang)(fang)正集(ji)团(tuan)(tuan)）等因信息披露违(wei)(wei)法(fa)违(wei)(wei)规，前期已被我会(hui)行(xing)政处(chu)罚（《行(xing)政处(chu)罚决(jue)定书》〔2017〕42号）。其中，方(fang)(fang)正集(ji)团(tuan)(tuan)时任(ren)董事长魏(wei)新(xin)是对方(fang)(fang)正集(ji)团(tuan)(tuan)违(wei)(wei)法(fa)行(xing)为直接负责的主管人员。经公告(gao)依法(fa)履(lv)行(xing)《行(xing)政处(chu)罚事先告(gao)知书》送达程(cheng)序，依据《证券法(fa)》第193条规定，我会(hui)决(jue)定对魏(wei)新(xin)给予警告(gao)，并处(chu)以30万元罚款。
1宗超(chao)(chao)比(bi)例减持未(wei)披露(lu)及限(xian)(xian)制(zhi)期内(nei)交(jiao)易股票(piao)案中，杜(du)(du)(du)佳(jia)(jia)林(lin)(lin)是持有(you)浙江艾迪西(xi)流(liu)体控股有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)（简称艾迪西(xi)，现变更为(wei)(wei)申(shen)通快(kuai)递股份(fen)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)）5%以(yi)上(shang)股份(fen)的(de)(de)股东(dong)。2016年2月，杜(du)(du)(du)佳(jia)(jia)林(lin)(lin)在(zai)累计(ji)减持比(bi)例达(da)到上(shang)市公(gong)司(si)已发行(xing)(xing)股份(fen)的(de)(de)5%时，没有(you)依法停止卖出，且未(wei)履行(xing)(xing)信息(xi)披露(lu)义务，违(wei)反法律(lv)规(gui)定减持的(de)(de)股份(fen)数为(wei)(wei)5,011,200股，违(wei)反法律(lv)规(gui)定减持金额为(wei)(wei)161,861,760元。杜(du)(du)(du)佳(jia)(jia)林(lin)(lin)的(de)(de)上(shang)述行(xing)(xing)为(wei)(wei)违(wei)反了《证(zheng)券(quan)法》第86条(tiao)、《证(zheng)券(quan)法》第38条(tiao)规(gui)定，依据《证(zheng)券(quan)法》第193条(tiao)、第204条(tiao)规(gui)定，我会决定对杜(du)(du)(du)佳(jia)(jia)林(lin)(lin)超(chao)(chao)比(bi)例减持未(wei)披露(lu)及在(zai)限(xian)(xian)制(zhi)转让期限(xian)(xian)内(nei)减持的(de)(de)行(xing)(xing)为(wei)(wei)给予警告；对其(qi)超(chao)(chao)比(bi)例减持未(wei)披露(lu)行(xing)(xing)为(wei)(wei)处(chu)(chu)以(yi)40万元罚款，对其(qi)限(xian)(xian)制(zhi)转让期限(xian)(xian)内(nei)减持行(xing)(xing)为(wei)(wei)处(chu)(chu)以(yi)约971万元罚款。
1宗操纵市场案中(zhong)，2015年(nian)9月(yue)14日至9月(yue)15日期间，朱彬(bin)(bin)控制使用(yong)“朱彬(bin)(bin)”“朱某宏”和“林某丽”3个(ge)个(ge)人账户，利用(yong)资金(jin)优势将(jiang)“特力(li)A”股(gu)价封至涨(zhang)停(ting)，后连续、大额以涨(zhang)停(ting)价申报(bao)买入(ru)，强化涨(zhang)停(ting)趋(qu)势，又进行(xing)虚假申报(bao)，影响“特力(li)A”价格和交易量，获利约33.5万(wan)元。朱彬(bin)(bin)的上述行(xing)为(wei)违(wei)反了《证券(quan)法》第77条(tiao)规(gui)定(ding)，依据《证券(quan)法》第203条(tiao)规(gui)定(ding)，我会(hui)决定(ding)没收朱彬(bin)(bin)违(wei)法所得(de)约33.5万(wan)元，并处以约100.5万(wan)元罚(fa)款。
1宗(zong)内(nei)幕交(jiao)易案中(zhong)，徐晗(han)坤(kun)(kun)系中(zhong)牧实业股(gu)份有限公(gong)司（简称中(zhong)牧股(gu)份）收购广西扬翔股(gu)份有限公(gong)司饲料板块(kuai)业务相关(guan)内(nei)幕信息的(de)知情人(ren)。在(zai)内(nei)幕信息敏(min)感期内(nei)，徐晗(han)坤(kun)(kun)使(shi)用(yong)其本人(ren)证券(quan)(quan)账(zhang)户买入“中(zhong)牧股(gu)份”105,700股(gu)，没有违(wei)(wei)法所得。徐晗(han)坤(kun)(kun)的(de)上述(shu)行为违(wei)(wei)反了《证券(quan)(quan)法》第(di)73条、第(di)76条规定(ding)，依据《证券(quan)(quan)法》第(di)202条规定(ding)，我会决(jue)定(ding)对徐晗(han)坤(kun)(kun)处以60万元罚款。
1宗短(duan)线(xian)交(jiao)易案(an)中(zhong)，2017年(nian)1月10日，安(an)徽(hui)(hui)山(shan)(shan)鹰纸业股份有限公(gong)司（简称山(shan)(shan)鹰纸业）召开第(di)六届董事会(hui)第(di)二(er)十一次(ci)会(hui)议，表(biao)决通过韩(han)(han)玉(yu)红(hong)担任山(shan)(shan)鹰纸业财务负责人，并于同(tong)日与韩(han)(han)玉(yu)红(hong)签订书面(mian)劳动(dong)合同(tong)，合同(tong)当(dang)日生效(xiao)。2017年(nian)1月10日至2017年(nian)8月25日期间，韩(han)(han)玉(yu)红(hong)控制(zhi)使用“韩(han)(han)玉(yu)红(hong)”证券(quan)账户多(duo)次(ci)买(mai)卖“山(shan)(shan)鹰纸业”股票，买(mai)卖行为(wei)间隔均短(duan)于6个月，累计买(mai)入(ru)54,100股，累计卖出53,700股。韩(han)(han)玉(yu)红(hong)的上述行为(wei)违反了《证券(quan)法》第(di)47条规定(ding)，构成短(duan)线(xian)交(jiao)易行为(wei)，依据《证券(quan)法》第(di)195条规定(ding)，安(an)徽(hui)(hui)证监局决定(ding)对(dui)韩(han)(han)玉(yu)红(hong)给予(yu)警告，并处以3万元罚款(kuan)。
上(shang)述行为违(wei)反(fan)了证券期货(huo)法律(lv)法规(gui)，破坏了市场秩序，必须坚决予以(yi)打击。我会将坚持依法全面从(cong)严监管，发(fa)挥好(hao)资本市场服务实体经(jing)济的(de)功能，保护好(hao)广(guang)大投(tou)资者的(de)合法权益。