证监会发布《区域性股权市场信息报送指引（试行）》
发(fa)布：时(shi)间：2018-03-12返回列表
证监(jian)会发(fa)布《区域性股权(quan)市场信息(xi)报送指引（试行）》
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间：2018-03-02 来源：证监会
近日，证监会发布《区域(yu)性股权市场信息报送指引（试行(xing)(xing)）》（以下简称《指引》），自2018年7月1日起施(shi)行(xing)(xing)。
区域性(xing)股(gu)权(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)场是(shi)主要服务于所在(zai)省级(ji)行(xing)政(zheng)区域内中小(xiao)(xiao)微企(qi)业的(de)私募股(gu)权(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)场，是(shi)多层次资(zi)本市(shi)场体系的(de)重要组成部分，是(shi)地方人民政(zheng)府扶持中小(xiao)(xiao)微企(qi)业政(zheng)策(ce)措施的(de)综(zong)合(he)运用平台(tai)。为落(luo)实《国(guo)务院办公(gong)厅关(guan)于规范发展区域性(xing)股(gu)权(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)场的(de)通知(zhi)》（国(guo)办发〔2017〕11号）要求(qiu)和《区域性(xing)股(gu)权(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)场监(jian)督管理试行(xing)办法》（证监(jian)会令第132号）有关(guan)规定(ding)，规范区域性(xing)股(gu)权(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)场信息报送(song)工作(zuo)，促进(jin)区域性(xing)股(gu)权(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)场稳定(ding)健康发展，在(zai)总结(jie)前期工作(zuo)经验(yan)基础上，证监(jian)会制(zhi)订出台(tai)了《指引》。
《指(zhi)引》共(gong)19条，6张附表，主(zhu)要(yao)内容包括(kuo)：
一、报(bao)送内容(rong)。《指(zhi)引》明确(que)采取分类报(bao)送的(de)方式，规定了(le)日常备案、定期(qi)报(bao)送、重大事件报(bao)告的(de)内容(rong)，并要(yao)求一次性报(bao)送区域(yu)性股权市场(chang)运营(ying)机(ji)(ji)构(gou)、办理登记(ji)结算(suan)业务机(ji)(ji)构(gou)、中介(jie)机(ji)(ji)构(gou)基本(ben)信息(xi)以(yi)及运营(ying)机(ji)(ji)构(gou)业务操作细则、自律(lv)管理规则等。
二、报(bao)(bao)送(song)(song)(song)方式(shi)。《指引》明确采用电子报(bao)(bao)送(song)(song)(song)和书面报(bao)(bao)送(song)(song)(song)两种(zhong)方式(shi)。日常备案信(xin)息、定期(qi)报(bao)(bao)送(song)(song)(song)信(xin)息、运(yun)营基本(ben)信(xin)息通(tong)(tong)过(guo)证监(jian)会中央监(jian)管信(xin)息平(ping)台报(bao)(bao)送(song)(song)(song)，重大事(shi)件立(li)即以书面等形式(shi)报(bao)(bao)告，其他(ta)事(shi)项以书面等方式(shi)报(bao)(bao)送(song)(song)(song)。通(tong)(tong)过(guo)中央监(jian)管信(xin)息平(ping)台报(bao)(bao)送(song)(song)(song)信(xin)息避免了(le)运(yun)营机构多头报(bao)(bao)送(song)(song)(song)问(wen)题，提高了(le)信(xin)息统计、分析、监(jian)测工(gong)作的科(ke)学性，体现了(le)便民高效和科(ke)技监(jian)管的原则(ze)。
三、报(bao)(bao)送(song)(song)(song)要求。《指引》明确区(qu)域(yu)性(xing)股(gu)权市场运营(ying)机构(gou)应当真实(shi)、准确、完整(zheng)报(bao)(bao)送(song)(song)(song)信息并建立(li)信息报(bao)(bao)送(song)(song)(song)管(guan)理制度，证(zheng)监会派出机构(gou)将(jiang)运营(ying)机构(gou)信息报(bao)(bao)送(song)(song)(song)情况(kuang)纳入对区(qu)域(yu)性(xing)股(gu)权市场的监测评(ping)估范围。
四、监(jian)(jian)督管理(li)(li)。《指(zhi)引》明(ming)确(que)地方金(jin)融监(jian)(jian)管部门(men)负责督促(cu)运营机构报送信息，查(cha)看并及时处理(li)(li)发现的(de)(de)问题；证监(jian)(jian)会(hui)派出机构发现问题的(de)(de)应提示地方金(jin)融监(jian)(jian)管部门(men)督促(cu)运营机构处理(li)(li)，并予以指(zhi)导、协调和监(jian)(jian)督。
规范区域性(xing)股(gu)(gu)权市场(chang)信息(xi)报(bao)(bao)送(song)(song)是加强区域性(xing)股(gu)(gu)权市场(chang)监管(guan)的(de)(de)一项(xiang)基础性(xing)工作，也是重要的(de)(de)监管(guan)工具箱(xiang)。在《指(zhi)引》施(shi)行前，证监会将抓紧落实(shi)区域性(xing)股(gu)(gu)权市场(chang)信息(xi)报(bao)(bao)送(song)(song)系统的(de)(de)开发、测(ce)试工作，做好相关业务(wu)培训，并适时启动区域性(xing)股(gu)(gu)权市场(chang)信息(xi)的(de)(de)试报(bao)(bao)送(song)(song)工作。